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[单选题]根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（ ）管理制度，完善理财业务人员的准入机制。
A.持证上岗
B.风险评估
C.绩效激励
D.业务考核
[单选题]基金销售机构应该建立科学的（ ）等从业人员管理制度确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
A.聘用
B.培训
C.考评
D.以上都是
[多选题]银行业从业人员在所在机构接受国家监管机构的监管时，下列行为中违规的有（ ）。
A.为监管人员购买、调换生活用品
B.配合监管、提供检查材料
C.向监管人员无偿提供住宿便利
D.安排监管人员联欢，并报销费用
E.支付监管人员加班费
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是( )。
A.银行业金融机构的外部监事 ，
B.银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事临时性服务的人员
C.银行业金融机构的独立董事
D.银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员
[单选题]根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。
①协助协会的检查和调查
②负责所在机构执业人员提供的备案事项
③为所在机构人员提供相关咨询
④保持与协会的日常联系
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
[单选题]根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个
[多选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，从业人员不得有的行为包括( )。
A.挪用本单位资金
B.利用内幕信息为自己或他人谋取利益
C.从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易、履行反洗钱义务
D.挪用客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品
E.将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依法保护客户权益和客户信息。下列做法中，错误的是( )。
A.从业人员不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益
B.从业人员应当执行首问负责制，诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务
C.从业人员可以不向客户详细提示销售产品与客户无直接关系的特点和风险
D.从业人员不得因国籍、地区、肤色、民族、性别、年龄、宗教信仰、健康情况或其他因素等差异而歧视客户
[单选题]与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（ ）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
A.内幕信息
B.法律法规
C.职业道德
D.执业规范
[单选题]下列关于医疗机构从业人员违反《医疗机构从业人员行为规范》的处罚，错误的是
A.由所在单位视情节轻重，给予批评教育、通报批评、取消当年评优评职资格或缓聘、解职待聘、解聘
B.需要追究党纪责任的，由有关纪检监察部门按照党纪案件的调查处理程序办理
C.需要追究政纪责任的，由有关卫生行政部门按照政纪案件的调查处理程序办理
D.需要给予行政处罚的，由有关卫生行政部门依法给予警告、暂停执业或吊销执业证书
E.涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理
[单选题]证券业从业人员诚信信息的用途有()。
Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考
Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
[多选题]在接受现场检查的过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构（ ）的一致性。
A.账账之间
B.表实之间
C.账实之间
D.账表之间
E.内外之间
