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发布时间:2023-09-29 11:47:42

[单选题]我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括( )等步骤。 Ⅰ.特定对象的确认、投资者适当性匹配 Ⅱ.基金风险揭示 Ⅲ.合格投资者确认 Ⅳ.投资冷静期以及回访确认(非强制)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序(  )。
A.特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认(非强制)
B.特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)
C.特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认(非强制)
D.特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)
[单选题]我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括(  )等步骤。 Ⅰ.特定对象的确认、投资者适当性匹配 Ⅱ.基金风险揭示 Ⅲ.合格投资者确认 Ⅳ.投资冷静期以及回访确认(非强制)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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[单选题]股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.基金合同已生效一段时间 Ⅱ.应登载完整的业绩记录 Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩 Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在我国股权投资基金投资者人数限制中,有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
[单选题]我国投资于股权投资基金的工商企业包括( )等。 Ⅰ.外国企业 Ⅱ.注册在我国的外资企业 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.民营企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]我国投资于股权投资基金的工商企业包括(  )等。 Ⅰ.外国企业 Ⅱ.注册在我国的外资企业 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.民营企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求 Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业(  )。 Ⅰ.开展行业自律 Ⅱ.提供行业服务 Ⅲ.促进行业发展 Ⅳ.协调行业关系
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金开展行业自律,协调行业关系,(  )。
A.提供信息披露、上市监管
B.提供信息披露、促进行业发展
C.提供行业服务、促进行业发展
D.提供行业服务、上市监管
[单选题]我国股权投资基金是指投资于企业(  )股权的投资基金。
A.公开发行和交易
B.非公开发行和交易
C.公募
D.发行和交易
[单选题]中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业( )。 Ⅰ.开展行业自律 Ⅱ.提供行业服务 Ⅲ.促进行业发展 Ⅳ.协调行业关系
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]我国股权投资基金是指企业( )股权的投资基金。
A.公开发行和交易
B.非公开发行和交易
C.公募
D.发行和交易
[单选题]在我国,目前股权投资基金( )募集。
A.以公开或非公开方式
B.只能以公开方式
C.只能以非公开方式
D.只能以半公开方式

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