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[单选题]下列关于基金托管人履行职责说法正确的是( )。
Ⅰ、基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
Ⅲ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
Ⅳ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,并及时向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]基金托管人在履行职责过程中,违反法律法规或者基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担赔偿责任。()
A.正确
B.错误
[单选题](2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为( )。
A.限制其业务活动
B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
C.取消其基金托管资格
D.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
[单选题]下列属于托管人应当履行职责的是:( )
①对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。
②保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
③对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。
④按照规定开设资产管理计划的托管账户,不同托管账户中的财产应当相互独立。
⑤按照资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③
D.①②③④⑤
[单选题]基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持( )原则。
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司利益优先
C.风险最小化
D.利润最大化
[单选题]对履行基金托管职责的监督不包括( )。
A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
[单选题]公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括( )。
A.按照规定召集基金份额持有人大会
B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户
C.办理基金备案手续
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
[单选题]私募基金募集应当履行的程序中不包括()
A.特定对象稳定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.投资者资金来源确认
[单选题]基金公司监事会履行合规责任不包括( )。
A.当董事或经理人员采集业务违法时,监事有权通知他们停止违法行为
B.经股东会批准,董事会可以调查公司的财务状况
C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查
D.可以提议召开临时股东会
[单选题]基金托管人应当履行的职责不包括( )。
A.安全保管基金财产
B.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜