更多"[判断题]广义“合规”泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规"的相关试题:
[多选题]按照站长管理办法规定，站长必须熟悉加油站经营管理相关法律法规规章制度和零售业务，取得（ ）证书。[1.5]
A.《计量证》
B.《安全资格证》
C.《中级工资格证》
D.《站长资格证》
[判断题] 合规是农业银行全体员工,包括根据监管规定由本行承担行为管理责任的其他从业人员的共同责任。
A.正确
B.错误
[多选题]交通运输主管部门要督促各经营管理单位认真组织收费公路( )等收费政策和相关价格法律法规政策的学习和宣传。( )
A.车型分类标准
B.车辆通行费计费方式
C.明码标价
D.收费单位
[判断题]银行业金融机构及从业人员应依法合规开展业务活动,不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动。
A.正确
B.错误
[单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价， 建设合规经营管理的长效机制， 属于内控合规管理程序中的（ ）。
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（ ）做起。
A.基层
B.高层
C.柜员
D.每名员工
[单选题]各级机构、全体员工分别承担相应的合规责任,加强合规管理协作,推动与内部控制、风险管理等工作统筹衔接,保障合规管理体系有效运作。以上属于合规管理基本原则中的______。
A.
规则约束
B.
协同联动
C.
科学有效
D.
独立客观
[单选题] 各级机构、全体员工分别承担相应的合规责任,加强合规管理协作,推动与内部控制、风险管理等工作统筹衔接,保障合规管理体系有效运作。以上属于合规管理基本原则中的______。
A. 规则约束
B.协同联动
C.科学有效
D. 独立客观
[单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的( )。
A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度 【命题依据】第四章第二节
[判断题]62.银行业金融机构及从业人员应依法合规开展业务活动，不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动。
A.正确
B.错误
[单选题]各银行业金融机构要以合规管理为核心，认真开展“合规管理年”活动，分别在2017年（ ）、6月30日、12月30日前将活动实施方案报属地监管部门。
A.3月20日
B. 3月30日
C.4月20日
D. 4月30日
[多选题]合规人人有责,合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任。合规工作与( )息息相关。(0.14分)
A.每个流程
B.各个岗位
C.每个员工
D.借款人
E.服务对象
[多选题]推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向,以合规文 化为核心企业文化,综合考虑合规风险与()的关联性,将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中,确保各项风险管理政策和程序的一致性,确保依法合规经营,提升中小金融机构的社会形象。(0.15分)
A.信用风险
B. 市场风险
C.操作风险
D.其他风险
