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[判断题]证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
[单项选择]依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中正确的是( )。
A. 为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票
B. 为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15 日内，不得买卖该种股票
C. 在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的 3个月内不得转让
D. 发起人持有的本公司股份，自公司成立3年内不得转让
[判断题]依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
[判断题]公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。
[判断题]发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。
[判断题]依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
[单项选择]（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。
A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 财政部
[单项选择]《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由( )负责。
A. 保荐人
B. 发行人
C. 投资者
D. 承销商
[判断题]不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
[单项选择]公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。
A. 100
B. 200
C. 50
D. 250
[判断题]在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
[单项选择]根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。
A. 国债
B. 股票
C. 基金
D. 企业债券
[填空题]证券资本买卖的类型主要包括（）、（）和其他有价证券的买卖。
[填空题]股份有限公司符合上市条件，但其发行的股票并不必然进入证券交易所交易，只有依法经批准所发行股票在证券交易所上市的股份有限公司才被称为（）。
[多项选择]票据是指依法发行的、由自己无条件支付或委托他人无条件支付一定金额的有价证券，包括（）
A. 汇票
B. 本票
C. 支票
[判断题]证券行市是指证券买卖本身，也即证券买卖双方从买卖达成到完成交割的全过程。
[单项选择]王某委托证券公司进行证券买卖，证券公司为了谋取佣金收入，诱使王某进行了一些不必要的证券买卖，该证券公司的行为属于( )。
A. 欺诈客户行为
B. 内幕交易行为
C. 操纵市场行为
D. 信用交易行为
[判断题]证券交易所只为证券买卖提供交易的场地，本身并不参加证券买卖，也不决定买卖的价格。
