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[判断题]公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司，必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况，即年度报告。
[判断题]股份有限公司不但可以发行股票，还可以发行公司债券。
[单项选择]相对于发行股票而言，发行公司债券筹资的优点为( )。
A. 筹资风险小
B. 限制条款少
C. 筹资额度大
D. 资金成本低
[单项选择] 下列影响权益乘数的有（）。 Ⅰ现金购买股权 Ⅱ发行公司债券 Ⅲ发行股票 Ⅳ用现金偿还采购款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
[单项选择] 发行人提交首次公开发行股票申请文件后，下列情形中将导致发行人被中止审查的有（）。 Ⅰ发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复 Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案 Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更 Ⅳ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾，或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异 Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露( )。
A. 募集说明书
B. 募集说明书的某些信息
C. 募集说明书摘要
D. 上市公告书
[单项选择] 发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。 Ⅰ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除 Ⅳ负责本次发行的保荐代表人发生变更
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。
A. 2；1
B. 2；2
C. 3；1
D. 3；2
[判断题]对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。
[单项选择]发行人申请首次公开发行股票，依法采取（）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A. 承销
B. 主承销
C. 委托
D. 上市
[单项选择] 下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。 Ⅰ甲公司，成立于2014年12月，2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批 Ⅱ乙公司，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 Ⅲ丙公司，2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元 Ⅳ丁公司，最近1期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500万元 Ⅴ戊公司，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人在1年内易主
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开。股说明书（申报稿）。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择] 公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下（）。 Ⅰ发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见 Ⅱ保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件 Ⅲ最近1年原始财务报表 Ⅳ发行人控股股东最近1年及1期的原始财务报表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。
A. 发行上市预计时间表
B. 发行核准批文
C. 证券简称及代码申请书
D. 营业执照
[单项选择]对于拟面向合格投资者公开发行公司债券的，发行人需先向（）提交公司债券上市预审核申请文件。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券交易所
D. 机构间私募产品报价与服务系统
[判断题]公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。
