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[判断题]对于在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,如果投资者设有办理指定交易,其持有的现金红利将由中国结算公司上海分公司保管,不计利息。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。
A.符合中国证监会规定的发行条件
B.发行后股本总额不低于人民币500万元
C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上
D.市值及财务指标满足规定的标准
[单选题]发行人持有或者控制保荐人股份超过(),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
[单选题]根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合下列条件( )。
①发行后股本总额不低于人民币3000万元
②发行后股本总额不低于人民币2000万元
③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币3亿元的,首次公开发行股份的比例为5%以上
④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④
[单选题]根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定,发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合相关的条件。下列说法中,错误的是( )。
A.发行后股本总额不低于人民币2000万元
B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
D.符合中国证监会规定的发行条件
[单选题]某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求,发行人主体评级为AA+,债券信用评级为AAA。根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,下列投资者中,可以认购该公司债券的有( )。
Ⅰ.本次债券发行的主承销商
Ⅱ.发行人的董事
Ⅲ.经有关金融监管部门批准设立的期货公司的高级管理人员,最近3年个人年均收入为60万元
Ⅳ.最近一年年末净资产为2500万元,金融资产为1500万元,且除1年证券投资经历外无其他金融产品投资经历的企业法人
Ⅴ.慈善基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]目前上海和深圳证券交易所规定,由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发 行人要提供履约担保,履约担保的现金金额由( )决定。
A.权证上市数量
B.行权比例
C.行权价格
D.担保系数
[单选题]保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作( )。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
[单选题]保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ保荐机构与发行人的关联关系
Ⅲ发行人存在的主要风险
Ⅳ相关承诺事项
Ⅴ保荐机构与投资者的关联关系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ.董事和实际控制人
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.持有5%以上股份的股东
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合下列( )条件。
①发行后股本总额不低于人民币3000万元
②发行后股本总额不低于人民币2000万元
③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币3亿元的,首次公开发行股份的比例为5%以上
④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④
[多选题]保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有( )。
A.勤勉尽责的原则
B.诚实守信的原则
C.突出重点、鼓励创新的原则
D.责任明确、风险自担的原则