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发布时间:2024-01-15 18:45:27

[名词解释]操纵价格行为

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[单项选择]操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是( )。
A. 明示的方式,与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C. 与其他投资者串通,在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D. 以散布谣言为手段,影响证券的发行、交易
[单项选择]经营者有操纵价格、低价倾销、价格歧视行为但没有违法所得的,可以()。
A. 处5万元以上50万元以下罚款
B. 处10万元以上100万元以下罚款
C. 处20万元以上100万元以下罚款
D. 处30万元以上100万元以下罚款
[单项选择]证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。
A. 市场秩序
B. 供求关系
C. 价格关系
D. 数量关系
[多项选择]操纵市场行为是指()。
A. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 与他人串通,以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 在证券交易中诱骗投资者买卖证券,以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为
D. 通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
E. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
[判断题]“相互串通,操纵市场价格,损害其他经营者或者消费者的合法权益”的不正当价格行为由省以上价格主管部门认定。
[单项选择]下列不属于操纵市场行为的是( )。
A. 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B. 以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C. 出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序
D. 内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
[单项选择]操纵市场行为主要损害了证券市场的()
A. 分散风险功能
B. 价格形成机制
C. 资本配置功能
D. 转换机制
[单项选择]下列各项不属于操纵市场行为的是( )。
A. 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
B. 以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C. 出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序
D. 内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
[单项选择]( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A. 以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
[单项选择]下列各项中,不属于操纵市场行为的是( )。
A. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
B. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C. 与他人中通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
[单项选择](  )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B. 证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C. 证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D. 以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
[单项选择]证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ),从而造成证券价格异常波动。
A. 供求关系
B. 交易价格
C. 市场秩序
D. 交易量
[单项选择]内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。
A. 公开、公平、公正
B. 及时、客观、准确
C. 高效、全面、及时
D. 客观、全面、准确
[单项选择]下列行为中,违反的不是操纵证券交易价格罪的是( )。
A. 单独或者通过合谋,集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券价格或者证券交易量
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
C. 在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
D. 未经客户委托,假借客户名义买卖证券
[单项选择]以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。
A. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 委托其他证券公司代为买卖证券

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