更多"[单选题](2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原"的相关试题:
[单选题]下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是(?)。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
[单选题]证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同,应当( )。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司代销金融产品,应当采取适当方式,向客户披露( )金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的
[单选题]证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
[单选题]根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.金融产品发行人
B.金融产品托管人
C.中介机构
D.监管部门
[单选题](2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
[单选题]证券公司在选择代销的金融产品时,应当充分了解金融产品的( )信息。
①发行依据
②基本性质
③投资安排
④风险收益特征?
A.A:②④
B.B:①②③④
C.C:①③④
D.D:①③
[单选题](2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿Ⅱ.平等
Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等
Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.平等
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.公平
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )等内容。
①发行依据
②风险收益特征
③投资安排
④管理费用
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
[单选题]证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。
A.只能直接向委托人支付
B.可以由证券公司利用特定账户代收
C.可以由证券公司随意代收
D.与委托人现场交易
[单选题]李某大学毕业后进入某证券公司工作,如果其从事代销金融产品业务,按规定应当具有( )资格。
A.证券从业
B.法律从业
C.市场营销
D.会计从业