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发布时间:2023-11-14 05:54:30

[简答题]试述欺诈客户行为的表现。

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[多项选择]对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同情况,可以处以()。
A. 应单处或者并处警告
B. 限制或暂停其证券经营业务
C. 没收非法所得
D. 罚款
[单项选择]根据《证券法》的规定,下列选项中,构成欺诈客户行为的是( )
A. 为上市公司承销股票的证券公司工作人员,买卖该上市公司股票的行为
B. 证券公司利用其资金和信息优势,抬高或者压低某股票的价格
C. 证券公司从业人员私自买卖客户账户上的证券
D. 证券公司向客户提供虚假的信息
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