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发布时间:2023-10-21 19:04:19

[单项选择]引起证券承销失败的原因包括操作风险()和信用风险。
A. 法律风险
B. 流动性风险
C. 系统风险
D. 市场风险

更多"引起证券承销失败的原因包括操作风险()和信用风险。"的相关试题:

[多项选择]证券承销的类型包括()。
A. 全额包销
B. 定额代销
C. 余额包销
D. 代销
[多项选择]选择证券承销上的步骤包括()
A. 展示自己的企业
B. 罗列可能的承销商
C. 确定合适的承销商
D. 联系中意的承销商
[单项选择]证券承销的信用风险主要表现为,在证券承销完成之后,证券的()不按时向证券公司支付承销费用,给证券公司带来相应的损失。
A. 管理人
B. 受托人
C. 代理人
D. 发行人
[名词解释]证券承销商
[判断题]证券承销商不得预留证券
[单项选择]承销商在代理证券发行时,所采取的承销方式不包括()
A. 全额包销
B. 登记销售
C. 代销
D. 余额包销
[单项选择]证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿
[单项选择]在证券承销中,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。
A. 5 000万元
B. 3 000万元
C. 6 000万元
D. 4 000万元
[多项选择]证券承销的类型有()
A. 全额包销
B. 定额代销
C. 余额包销
D. 代销
E. 全额代销
[单项选择]证券承销的市场风险就是在整个市场行情不断下跌的时候,证券公司无法将要承销的证券按预定的发行价全部销售给()的风险。
A. 投资者
B. 中介公司
C. 零售价
[多项选择]证券承销的市场风险就是在整个市场行情不断下跌的时候,证券公司无法将要承销的证券按预定的()全部销售给()的风险
A.  投资者
B. 中介公司
C. 发行价
D. 零售价
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币()元。
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
[判断题]证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐,且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,其净资本不得低于人民币( )。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券承销方式可分为()。
A. 承购包销
B. 代销
C. 助销
D. 招标发售

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