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[判断题]民营企业集团客户识别应追溯至实际控制企业的自然人。
A.正确
B.错误
[判断题]国有企业集团客户识别应追溯至国有资产监督管理委员会等政府机构直接控制的企事业法人。
A.正确
B.错误
[单选题]如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
A. 法人
B.外国政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客户
[单选题] 如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（ ）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
A. 法人
B.外国政要
C.犯罪嫌疑人
D.外籍客户
[判断题]非自然人客户受益所有人为掌握非自然人客户控制权或者获取收益的自然人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
[多选题]办理以下（ ）业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
A.为客户办理代理授权或者取消代理授权
B.与客户签订融资融券等信用交易合同
C.开通网上交易
D.交易密码挂失
[多选题]以下哪些非自然人客户可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人( )
A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C.受政府控制的企事业单位
[单选题]实际控制客户的自然人和交易的实际受益人包括(但不限于)以下两类人员:一是公司( );二是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。
A.实际控制人
B.法人
C.股东
D.高管
[多选题]农村商业银行在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（ ）
A.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
B.个体工商户
C.个人独资企业
D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
[判断题]民营企业的法定代表人和主要股东与实际控制人不一致的，民营企业的法定代表人、主要股东、实际控制人均应签订《自然人保证合同》。
A.正确
B.错误
[判断题]自然人提供的保证担保，可作为农发行贷款的主要担保措施。开户行在与企业法定代表人、实际控制人、股东及高级管理人员等签订连带责任保证合同时，需在合同中明确其配偶等共有权属人一并承担连带责任并在保证合同上签名、按指印。
A.正确
B.错误
[单选题]受益人是指最终拥有或控制某个客户的一个或多个自然人,及/或某项交易的被代理人(自然人),还包括对某一( )或法律安排享有最终有效控制权人。
A.自然人
B.法人
C.企业
D.机关
[单选题]农村商业银行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人，每个非自然人客户至少有（）名受益所有人。
A.一
B.二
C.三
D.四
