更多"[判断题]金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解"的相关试题:
[判断题]金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解( )洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
A.反洗钱监管政策
B.反洗钱内控要求
C.反洗钱新方法
D.反洗钱新技术
[多选题]金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（ ）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
A.反洗钱监管政策
B.反洗钱内控要求
C.反洗钱新方法
D.反洗钱新技术
[多选题]金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解( )以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
A. 反洗钱监管政策
B. 反洗钱内控要求
C.反洗钱新方法
D. 反洗钱新技术
[单选题]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计( )
A.35条
B.36条
C.37条
D.40条
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构从业人员行为管理应以（ ）为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
A.人
B.风险
C.业务
D.收益
[多选题] 《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.党纪处分
D.内部处分
E.其他处罚
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担（ ）。
A.管理责任
B.最终责任
C.主体责任
D.实施责任
[判断题]我国《银行业金融机构从业人员职业操守指引》不适用于外资银行金融机构的从业人员。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构，反洗钱牵头部门应具有一定的独立性，具有足够的条件获取行使反洗钱组织管理职能。
A.正确
B.错误
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构应配备（ ）负责从业人员行为管理，该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练，并具有与履职相匹配的经验和适当的职级，其联系方式应在全机构公开并可查询。
A.专岗
B.兼职
C.专人
D.专职
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有（ ）行为记录。
A.不合规
B.不廉洁
C.不适宜
D.不当
[多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当（ ）反映银行业金融机构业务信息。
A.依法
B.合规
C.客观
D.真实
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理（ ）。
A.管理责任
B.最终责任
C.主体责任
D.实施责任
[判断题]银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，可以不作为案件进行报送。
A.正确
B.错误
