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[单选题]根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》,农村商业银行应对业务交割情况进行检测,每个交易日( )前,自营业务部门应与后台确认当日应清算业务是否及时、准确完成交割,对于未完成事项应查明原因,督促相关方加快业务办理进度。
A.0.64583333333333
B.0.66666666666667
C.0.67708333333333
D.0.6875
[判断题]根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》,自营业务交易金额不得高于审批金额,交易价格(利率)不得劣于审批价格(利率)。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》,前台交易员应按照自营业务品种分类建立台账,及时、逐笔、序时登记业务发生情况,定期归档,确保台账要素齐全、连续、可追溯。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》,中台风控员负责监督前、后台业务操作行为,( )开展内部账务核对和外部账务核对。
A.按月
B.按季
C.每半年
D.每年
[多选题]根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》,属于中台岗位职责的有( )。
A.负责做好宏观经济政策和金融市场的分析研究,按月撰写市场分析报告
B.负责参与制定内控管理制度、经营计划和业务限额,审查交易对手(合作机构)准入和授信
C.负责监督前、后台业务操作行为,按月开展内部账务核对和外部账务核对
D.负责根据阶段性计划,对交易员提交的各项业务以及签订的各类协议、合同进行合规性、风险性审查,重点关注交易对手(交易标的)、授信、价格(利率)偏离、期限、风险等情况,填写审查意见,并在成交单、留存业务协议上签字确认
E.负责组织开展自营业务风险排查、压力测试、应急演练等工作,及时报告开展情况,提出风险控制建议
F.负责按月出具自营业务风险监测分析报告,按照有关程序按季度提报高级管理层,按年度提报董事会
[判断题]根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》,风险控制员按月根据前、后台提供的资料进行明细核对和余额核对,注明对账结果,与前、后台共同签字确认后,送结算员归档。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》,属于后台结算员岗位职责的有( )。
A.审查交易资料与审批表的一致性
B.根据有效的交易资料在簿记系统办理结算事项(包括应急业务),在结算单、交割单上签字确认
C.负责按月对同业理财等资产管理产品进行外部账务核对,按月与前中台进行账务核对,协助中台做好风险的识别、计量、监测和控制等工作
D.负责掌管簿记系统用户账号及密码,做好簿记系统日常维护和管理
E.遇突发事件或重大事故,第一时间报告,采取相应的应急措施
[判断题]根据《山东省农村商业银行自营业务操作规程》,在风险审查环节中,风险控制员对交易要素进行合规性、风险性审查,填写审查意见并打印审批表。( )
A.正确
B.错误