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[判断题]投资顾问在取得投资顾问执业资格前,不得开展任何投资顾问业务,可以以投资者教育名义从事投资咨询业务。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问在取得投资顾问执业资格前,不得开展任何投资顾问业务,不得以投资者教育名义从事投资咨询业务。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问通过互联网平台进行展业需要具有证券投资咨询(投资顾问)执业资格,并已通过公司投资顾问认证培训及考试。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问通过互联网平台进行展业不需具有证券投资咨询(投资顾问)执业资格,也不需要已通过公司投资顾问认证培训及考试。
A.正确
B.错误
[判断题]从事投资咨询、投资顾问业务时不得代替客户作出投资决策,投资决策由客户作出,投资风险由客户承担。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问在公司执业期间不得开立证券账户,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不收受他人赠送的股票。
A.正确
B.错误
[判断题]截止2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家,取得执业资格的证券投资分析师近2000名。
[判断题]投资顾问所从事的投资顾问、投资咨询等工作不得有违反公司隔离墙制度的不当行为。
A.正确
B.错误
[判断题]从事投资咨询、投资顾问业务向客户提供投资建议、知悉客户作出具体投资决策计划时,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问执业承诺书只需网点留存即可。( )
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问通过内外部互联网平台进行展业向客户提供投资建议时,不得吹嘘,不得夸大,言辞不得过激,需客观公正,不得宣传历史收益。
A.正确
B.错误