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[单选题]金融机构违法保密规定，泄露有关信息，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（ ）罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上50万元以下
[单选题]对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构,中国人民银行可以:()
A.责令限期改正
B.处五十万元以上二百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
[单选题]金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处( )以下罚款。
A.一万元以上五万元
B.二万元以上五万元
C.五万元以上五十万元
D.二十万元以上五十万元
[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（ ）罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.10万元以上20万元以下
D.20万元以上50万元以下
[多选题]违规出具金融票证罪，是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的行为
A.票据
B.保函
C.存单
D.资信证明
[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处( )罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上50万元以下
[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:()
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元
[判断题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、或者其他金融机构的，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
A.正确
B.错误
[多选题]银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（）或者其他（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
A.信用证
B.保函
C.票据
D.存单
E.资信证明
[单选题]2按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构有(.)行为且情节严重的,可以对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训
D.未按照规定履行客户身份识别义务
[多选题]金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的( )处一万元以上五万元以下罚款。
A.股东
B.董事
C.高级管理人员
D.其他直接责任人员
[单选题]49.银监会及其派出机构对违反《金融许可证管理办法》并不思整改，情节严重的金融机构最高可处（ ）万元的罚款。
A.A.2
B.B.3
C.C.5
D.D.10
