更多"自律性监管机构"的相关试题:
[单项选择]我国的下列金融市场自律性监管机构中影响最大的是（）。
A. 中国银行业协会
B. 中国证券业协会
C. 中国保险业协会
D. 中国投资协会
[单项选择]美国期货市场由( )进行自律性监管。
A. 商品期货交易委员会(CFT
B. 全国期货协会(NF
C. 美国政府期货监督管理委员会
D. 美国联邦期货业合作委员会
[判断题]美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。
[多项选择]对被监管机构法人机构的非现场监管应当重点监管（）
A. 资本充足情况
B. 资产质量情况
C. 流动性状况
D. 财务状况
E. 公司治理状况
[多项选择]我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施，这些机构包括（）。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 证券服务机构
[多项选择]监管机构与被监管机构董事会之间的会议的主要内容是（）
A. 通报对银行业金融机构的风险评价情况及监管要点
B. 讨论现场检查中发现的问题尤其是风险管理制度方面存在的重大缺陷或监管中特别关注的事项
C. 了解管理层对机构业务状况及前景的看法
D. 了解管理层如何管理和控制机构的运作
E. 研究内部控制方面存在的问题
[多项选择]除现场检查和非现场监管之外，作为持续监管的方法手段，监管机构还通过（）等方式加强与被监管机构管理层保持联系。
A. 三方联席会议
B. 审慎监管会议
C. 约见董事会
D. 建立非现场监管信息系统
E. 外聘审计师
[多项选择]对被监管机构非法人分支机构的非现场监管应当重点监管（）
A. 资本充足情况
B. 资产质量情况
C. 流动性状况
D. 财务状况
E. 公司治理状况
[单项选择]违反《金融机构管理规定》，未经银行业监管机构批准，擅自设立金融机构的，银行业监管机构有权冻结其帐户，没收非法所得，并处以（）罚款。
A. 30万元以上50万元以下
B. 50万元以上200万元以下
C. 100万元以上500万元以下
D. 100万元以上1000万元以下
[判断题]按照监管机构的监管范围划分，金融监管体制可以分为集中监管体制和分业监管体制。
[单项选择]在某些国家，监管机构可以要求审计师以监管机构名义进行某些属于监管职责的工作，但不包括: （）。
A. 检查银行是否达到执业条件
B. 检查银行是否遵守了适当的会计政策
C. 检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确
D. 检查银行风险管理的框架是否适当
[简答题]《电力监管机构举报处理规定》规定：电力监管机构按照哪些规定作出举报处理决定？
[单项选择]金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。
A. 一年以上五年以下
B. 一年以上十年以下
C. 五年以上十年以下
D. 十年以上直至终身
[简答题]《电力监管机构举报处理规定》规定：对举报有哪些情形，电力监管机构不予受理？
[多项选择]按监管机构的监管范围可把金融监管体制分为（）。
A. 单一监管体制
B. 分业监管体制
C. 集中监管体制
D. 混合监管体制
E. 多元监管体制
[单项选择]如果银行控股公司或者银行总部位在监管机构所在国家时，银行适用的监管机构是: （）
A. 母国监管机构
B. 东道国监管机构
C. 国际监管机构
D. 巴塞尔委员会
[判断题]中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。
[单项选择]保险专业代理机构的监管机构是（）
A. 中国保监会
B. 保险行业协会
C. 国务院
D. 中国人民银行
