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[判断题]金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）
[判断题]金融机构反洗钱内部控制制度应凌驾于金融机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。
[判断题]金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。
[单项选择]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，将作如何处理？（）
A. 先批准，但要求金融机构限期补正
B. 不予批准
C. 予以批准，但将情况通报反洗钱行政主管部门当地派出机构
D. 不予批准，同时对申请金融机构进行处罚
[判断题]金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与高管的管理风格、企业文化、风险意识等因素无关。
[单项选择]保险业金融机构申请设立分支机构的，应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案；提出开业申请时，应当提交（）；开业验收时，应当演示反洗钱的内部控制操作流程，中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的（）进行测评和评价。
A. 反洗钱内部控制制度的方案；真实性和效率性
B. 具体的反洗钱内部控制制度；完整性和有效性
C. 反洗钱内部控制制度；真实性和效率性
D. 反洗钱内部操作流程；完整性和有效性
[单项选择] 根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
A. ①②
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④
[判断题]保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
[判断题]保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
[多项选择]以下（）机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
A. 从事汇兑业务的机构
B. 从事清算业务的机构
C. 从事黄金销售业务的机构
D. 从事基金销售业务的机构
[判断题]金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。
[多项选择]金融机构反洗钱工作的主要制度包括（）
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 日常交易报备制度
[多项选择]金融机构反洗钱工作的三项基本制度是（）。
A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 保密制度
[多项选择]根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
[多项选择]根据《金融机构反洗钱规定》的规定，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A. 董事
B. 高级管理人员
C. 监事
D. 反洗钱工作组领导
[判断题]金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。
[单项选择]金融机构应加强反洗钱方面的（）并根据反诜钱工作的需要及时完善反洗钱内部操作规程。
A. 组织
B. 管理
C. 监督
D. 审计
