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发布时间:2023-12-12 01:39:20

[单项选择]境外资产托管人负责境外资产托管业务,需要的条件正确是()。
A. 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元
B. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚
C. 托管资产规模不少于100亿美元
D. 具备安全、高效的清算能力,但不需要交割能力

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[单项选择]托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离,这是基金托管人内部控制( )原则的体现。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
[多项选择]基金托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司委托,安全保管所托管的基金的全部资产,为所托管的基金办理()等业务。
A. 基金资金清算款项划拨
B. 会计核算
C. 基金估值
D. 监督管理人投资运作
[单项选择]以下关于托管机构从事保险资产托管业务的说法中,错误的是()。
A. 不得违反合同约定将保险资产委托他人托管(境外投资委托境外托管代理人托管除外)
B. 不得混合管理托管资产和固有资产或者混合管理不同托管账户资金
C. 不得以托管的保险资产为他人设定担保
D. 可以将保险资产托管业务与保险产品销售业务挂钩
[单项选择]资产托管业务是指具备一定资格的()作为托管人
A. 基金公司
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 信托公司
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 商务部
[多项选择]资产托管业务产品种类包括()。
A. 证券投资基金
B. 信托资产托管业务
C. QDII/QFII
D. 银行理财产品
[单项选择]特定客户资产管理业务,资产托管人由( )担任。
A. 中国结算公司
B. 商业银行
C. 基金管理公司
D. 中国证监会
[单项选择]资产托管业务中,主要由()负责资金保管、会计核算、投资监督、信息披露工作。
A. 托管人
B. 委托人
C. 管理人
D. 监管机构
[单项选择]证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]以下对资产托管业务描述正确的是()
A. 是受托保管,接受委托人的委托,安全保管托付的财产
B. 是一种引入独立第三方进行资产管理的金融业务模式
C. 具有增信作用,保护托管投资人的利益
D. 是由法律规定而产生的一项业务,托管是一种现代金融服务
[单项选择]资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定,可能受到除( )外的处罚。
A. 记过
B. 罚款
C. 单处或者并处警告
D. 责令改正
[多项选择]兴业银行设立资产托管部,实行()的管理体制,依法合规地开展基金托管业务
A. 授权经营
B. 单独核算
C. 统筹发展
D. 自我监管
[单项选择]资产托管机构从事资产管理业务,责令改正,单处或者并处警告、罚款的情形不包括 ( )。
A. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管
B. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
C. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料
D. 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
[判断题]商业银行发售理财产品,应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。
[单项选择]关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。
A. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B. 资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C. 资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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