更多"基金管理人在董事会和管理层会设立专门的（），安排（）分管合规管理部的工"的相关试题:
[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，设立基金管理公司应当具备的条件，下列各项中，符合法律规定的是( )
A. 基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C. 基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于l亿元人民币
D. 基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
[单项选择]对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是( )。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 中国证券业协会基金业委员会
[简答题]基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？
[单项选择]基金发行人在设立基金时，规定了基金单位的发行总额，筹集到这个总额后，基金即宣告成立，在一定时期内不再接受新投资。这种基金称为( )。
A. 公司型基金
B. 封闭式基金
C. 开放式基金
D. 契约型基金
[单项选择]基金发起人在设立基金时，规定了基金单位的发行总额，筹集到这个总额后，基金即宣告成立，在一定时期内不再接受新投资，这种基金称为( )。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
[单项选择]基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施（）的自律管理。
A. 统一
B. 严格
C. 差别化
D. 宽松
[单项选择]基金发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹集到这个总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期不再接受新的投资。该种基金称为（）
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 契约基金
D. 股票基金
[单项选择]是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，专门服务于提供该类型资金的机构。
A. 交易部
B. 机构理财部
C. 研究部
D. 投资部
[单项选择]《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该( )。
A. 自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料
B. 自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
C. 自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料
D. 重新报送申请材料
[判断题]专业保险资产管理机构不允许设立夹层基金、并购基金、不动产基金等私募基金。
[单项选择]基金的( )，可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基金份额，当封闭式基金上市交易时，可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额。
A. 发起人
B. 管理人
C. 份额持有人
D. 投资人
[多项选择]允许专业保险资产管理机构设立夹层基金和并购基金有利于（）
A. 扩大夹层基金和并购基金市场规模
B. 提升市场的规范化水平
C. 提高保险资金投资夹层基金和并购基金的效率
D. 防范保险资金运用风险
[单项选择]根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起( )日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A. 15
B. 30
C. 40
D. 60
[单项选择]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续( )
A. 中国证监会的批准设立文件
B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
C. 中国人民银行的批准设立文件
D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
[单项选择]下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，正确的是（）。①我国的基金管理人主要由依法设立并取得相应资格的商业银行担任②基金管理人负责进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告③为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管④基金托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
[单项选择]基金管理公司的设立须经（）批准。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国银监会
[单项选择]设立基金管理公司，其注册资本不应低于( )。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 4亿元
D. 5亿元
