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[多项选择]证券公司不得向（）提供融资、融券
A. 在该证券公司从事证券交易不足半年的投资者
B. 证券投资经验丰富、风险承担能力强的投资者
C. 证券公司股东
D. 证券公司关联人
E. 交易结算资金已纳入第三方存管的投资者
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[单项选择]根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 100%
D. 200%
[判断题]台湾复华证券金融公司于1979年7月开业，开业的同时开始办理融资和融券业务。
[单项选择]融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
A. 100手
B. 1000手
C. 1000股
D. 100股
[单项选择] A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4个月，融券卖出价格10元每股，融券年利率为12％。2012年11月30日B股票价格为9元每股，2012年12月31日价格为7元每股，2013年1月31日股票价格为8元每股，2013年1月31日投资者平仓结算，则下面说法正确的是（）。 ⅠA投资者损益为17万元 ⅡA投资者损益为18万元 Ⅲ证券公司2012年11月3013确认公允价值变动损益-10万元 Ⅳ证券公司2012年12月3113确认公允价值变动损益-20万元
A. Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在台湾信用交易市场，融资余额或融券余额达到该种股票上市或上柜股份的20%，停止办理融资融券。
[判断题]台湾地区信用交易于上世纪70年代开放，开放初期只办理融资不办理融券。
[单项选择]客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[多项选择]我国转融通业务的主要参与机构包括（）
A. 证券出借人
B. 借入人
C. 证券金融公司
D. 登记结算机构和交易所
[多项选择]根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。
A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C. 技术系统准备就绪
D. 参与转融通业务应当具备的其他条件
[单项选择]债券质押式回购交易，是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。
A. 1年期国债利率
B. 约定回购利率
C. 1年定期存款利率
D. 活期存款利率
[单项选择]证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价
[判断题]台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割。
[单项选择]融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[多项选择]转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。
A. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持
B. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制
C. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新
D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念
[单项选择]中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( )日可用。
A. R
B. R+1
C. R+2
D. R+3
[单项选择]转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）
A. 分红派息
B. 配股
C. 派发权证
D. 收购
