更多"为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证"的相关试题:
[多项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。
A. 货币
B. 知识产权
C. 土地使用权
D. 证券公司经营必需的非货币财产
[单项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益
B. 法定公积金
C. 资本公积金
D. 一般风险准备金
[多项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。
A. 财务收支状况
B. 参股及控股情况
C. 负债及或有负债情况
D. 高级管理人员薪酬
[单项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行
B. 其他证券公司
C. 证券金融公司
D. 银行间市场拆借
[多项选择]按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。
A. 财务状况
B. 内部控制制度
C. 合规制度
D. 人力资源状况
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是( )。
A. 证券公司治理结构健全
B. 证券公司内部控制有效
C. 风险控制指标符合规定
D. 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
[单项选择]自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）
A. 证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向中国证监会报送年度报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《证券公司监督管理条例》于( )年起实施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
[简答题]根据《公路水运工程质量监督管理规定》，简述如何整合监督管理资源，提高监督管理效率。
[多项选择]经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）
A. 客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
B. 证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
C. 专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
D. 通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
[单项选择]保险代理机构、保险经纪人违反本法规定，未按照规定缴存保证金或者投保职业责任保险的，由保险监督管理机构责令改正，处( )的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销业务许可证。
A. 二万元以下
B. 二万元以上十万元以下
C. 三万元以上十万元以下
D. 五万元以上十万元以下
[单项选择]保险代理机构、保险经纪人应当按照国务院保险监督管理机构的规定缴存保证金或者投保（）。
A. 信用保险
B. 雇主责任保险
C. 保证保险
D. 职业责任保险
[单项选择]新《保险法》第一百六十七条规定，保险代理机构、保险经纪人违反本法规定，有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销业务许可证：（一）未按照规定缴存保证金或者投保职业责任保险的；（二）未按照规定设立专门账簿记载业务收支情况的。第一百六十八条规定，保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定，未经批准设立分支机构或者变更组织形式的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上五万元以下的罚款。上述新的规定主要体现了（）监管。
A. 市场行为和市场准入
B. 保险中介和非现场检查
C. 非现场检查
D. 现场检查
[多项选择]以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
A. 客户回访
B. 建立经纪人档案，执业过程留痕
C. 将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
D. 对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
[多项选择]国网公司《安全生产监督规定》中规定，安全生产监督人员具有以下哪些职权（）
A. 有权进入生产区域、施工现场、控钟室、调度室检查了解安全情况
B. 有权制止违章作业、违章指挥、违反生产现场劳动纪律的行为
C. 有权要求保护事故现场，有权向企业内任何人员调查了解事故有关情况，提取、查阅有关资料，有权对事故现场进行照相、录音、录像等
D. 对事故调查分析结论和处理有不同意见时，有权提出或向上级安全生产监督机构反映对违反规程、规定，隐瞒事故或阻碍事故调查的行为有权纠正或越级反映
