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[单项选择]国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（）
A. 中介机构的平台优势
B. 媒体的舆论引导和宣传教育的功能
C. 监管机构的监督职能
D. 自律组织的功能
[判断题]根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。
[单项选择]根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。
A. 建立保险计划
B. 计提的风险准备金
C. 在监管机构进行担保
D. 自有资产
[多项选择]根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。
A. 提示风险
B. 自查
C. 报告
D. 信息披露
[单项选择]根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，建立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（），在有关责任保险中增加（）。
A. 保证机制；退市保险附加条款
B. 保险机制；退市保险附加条款
C. 保证机制；退市保险条款
D. 保险机制；退市保险条款
[单项选择]根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。
A. 登记备案制度
B. 投诉公开制度
C. 上市公司报备制度
D. 定期教育制度
[多项选择]根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。
A. 会计师事务所
B. 监管机构
C. 证券期货经营机构
D. 上市公司
[多项选择]根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
A. 变更管理层人员
B. 首次公开发行股票
C. 上市公司再融资
D. 并购重组
[判断题]国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。
[单项选择]根据均值方差模型，具体投资者根据个人的偏好确定的投资组合点是投资者的( )。
A. 有效边界
B. 无差异曲线
C. 证券市场线
D. 无差异曲线和有效边界的切点
[单项选择] 根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（）。 Ⅰ该境外公司的股权最近1年交易价格稳定 Ⅱ该境外公司的第一大股东持股比例不超过50％ Ⅲ股东合法持有并依法可以转让 Ⅳ无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制 Ⅴ境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（含柜台交易市场）挂牌交易
A. Ⅰ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。
[单项选择] 关于养老保险基金与中小投资者的投资偏好的比较，以下结论比较具有普遍性的是（）。 ①养老保险基金更倾向于采取“购买——持有”策略 ②养老保险基金的股权购买频率往往比证券市场股权平均购买频率高 ③养老保险基金的股权售卖频率往往比市场的平均售卖频率低 ④养老保险基金投资更为注重长期回报 ⑤养老保险基金更倾向选择期限长的资产组合
A. ①②③
B. ①④⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④⑤
[单项选择] 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（）。 Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
A. Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。
[单项选择] 关于投资者教育，以下描述正确的（） Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制 Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于（）万。
A. 5000
B. 3000
C. 1000
D. 2000
[多项选择]中小投资者对投资基金的选择包括下列哪些方面？（）
A. 选择投资于何种类型的投资基金
B. 选择满意的基金公司
C. 选择买进和卖出基金的时机
D. 选择退出或转换其他基金的机会
