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[判断题]对于深化全员参与的风险管理文化，证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度，开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。
[单项选择]根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
[判断题]证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
[多项选择]根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）
A. 加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
B. 密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
C. 分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
D. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
[多项选择]证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（）
A. 审慎性
B. 预见性
C. 全面性
D. 规范性
[多项选择]以下属于证券公司流动性风险管理的框架的有（）
A. 组织架构和体系
B. 风险计量体系
C. 流动性风险应急管理
D. 信息管理系统
[多项选择]证券公司流动性风险主要来自（）。
A. 代客理财
B. 自营证券业务
C. 新股（债券）发行及配售承销业务
D. 客户信用交易
E. 投放贷款
[单项选择]证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每季度
B. 每半年
C. 每月
D. 每年
[单项选择]银行业金融机构全面风险管理的（）原则，指银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
A. 匹配性
B. 全覆盖
C. 独立性
D. 有效性
[单项选择]银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任，建立全面风险管理制度，保障制度执行，对全面风险管理体系进行（），健全自我约束机制。
A. 自我评估
B. 风险评价
C. 风险识别
D. 自我分析
[单项选择]证券公司为证券交易制造市场，通过为证券交易报价而替证券市场创造流动性的业务是( )
A. 承销业务
B. 经纪业务
C. 自营业务
D. 做市业务
[单项选择] 董事会在全面风险管理中的主要职责有（）。 ①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作负最终责任 ②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案 ③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性 ④审议公司年度全面风险管理报告
A. ①②
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（ ）。
A. 净资本
B. 净利润
C. 票面利率
D. 交易价格
[单项选择]寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是（）。
A. 董事会
B. 首席风险官
C. 风险管理委员会
D. 审计委员会
[单项选择]公司应任命首席风险官或指定（）高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理，其主要职责包括制定风险管理政策和制度，协调公司层面全面风险管理等。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 5名
[判断题]公司监事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。
