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[判断题]根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。
[多项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
A. 内部管理制度
B. 重大决策
C. 新产品方案
D. 新业务方案
[判断题]证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
[多项选择]以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）
A. 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
B. 合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
C. 合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D. 证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
[单项选择]证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。
A. 可以
B. 不得
C. 经审批可以
[多项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。
A. 参加或列席与其履行职责有关的会议
B. 调阅有关文件、资料
C. 要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
D. 对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
[单项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
A. 业务创新和风险管理
B. 经营管理和执业行为
C. 投资决策和道德风险
D. 财务管理制度和流动性风险
[判断题]证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
[单项选择]拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长，贷款公司总经理，应具备从事金融工作（）年以上，或从事相关经济工作（）年以上。
A. 5；10
B. 6；8
C. 6；10
D. 5；8
[单项选择]下列关于合规总监履职保障的说法错误的是( )。
A. 证券公司应当保障合规总监的独立性
B. 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议
C. 合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D. 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
[单项选择]下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。
A. 年满45周岁
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
[判断题]代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。
[多项选择]根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）
A. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见
B. 督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
C. 对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查
D. 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
[多项选择]金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）
A. 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B. 全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告
C. 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D. 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
[单项选择]对资产总额达到（）亿元以上的农村商业银行，原则上可设1至2个风险总监、财务总监、合规总监，总审计师、总会计师、总法律顾问，首席信息官职务。
A. 300
B. 800
C. 500
D. 1000
[单项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
A. 向有关自律组织报告
B. 指定公司一名高级管理人员代行其职责
C. 向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
D. 指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
[多项选择]下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
A. 证券公司可以设立合规总监
B. 合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
C. 合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
D. 合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告
[多项选择]根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）
A. 公司高级管理人员
B. 公司合规负责人
C. 公司合规第一责任人
D. 不得兼任与合规管理相冲突的职务
E. 对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
