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[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A. 公开
B. 公平
C. 合理
D. 自愿
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。
A. 服务方式
B. 报酬支付
C. 投诉处理
D. 奖惩
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。
[单项选择] 除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（）。 Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元 Ⅱ实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元 Ⅲ有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅵ．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 Ⅶ．董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
[单项选择] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券投资风险是指证券投资人（或证券投资机构）投资收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是( )。
A. 证券公司的该项约定无效
B. 证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益，应当承担违约责任
C. 证券公司的行为属于不正当竞争行为
D. 证券公司的行为属于欺诈客户的行为
[单项选择]在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为（）。
A. 买空的融资业务
B. 卖空的融券业务
C. 卖空的融资业务
D. 买空的融券业务
[单项选择]资产管理业务中，出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等，而形成( )。
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 20%
[单项选择]你的客户在证券a上投资了60000元，证券a的β系数为1.2，在证券b上投资了40000元，证券b的β系数为-0.20，那么，该客户的投资组合的β系数为：
A. 1.40
B. 1.00
C. 0.36
D. 0.64
[单项选择]证券投资集合资金信托计划是指受人接受委托人的委托，将信托资金按照双方的约定，投资于证券市场的信托品种，下面四项中不属于证券投资集合资金信托的关系人的是（）。
A. 委托人
B. 托管人
C. 保管人
D. 受托人
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。
A. 上市公司净资产
B. 证券交易总量
C. 证券流通市值
D. 证券发行总量
[多项选择]证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A. 代理权限
B. 代理期间
C. 执业地域
D. 代理范围
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A. 1万元以上5万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 3万元以上20万元以
D. 5万元以上30万元以下
