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[判断题]证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
[多项选择]《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育。
A. 在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容
B. 在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险，提醒客户远离非法证券活动
C. 利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语，张贴典型案例、宣传画等
D. 采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果
[判断题]境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
[多项选择]证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。
A. 对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B. 对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C. 公司章程规定的其他合规管理职责
D. 审议批准合规管理的基本制度
[判断题]证券投资基金销售机构应当定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单。
[判断题]中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。
[单项选择]证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或不予核准的决定，并通知申请人。
A. 3
B. 9
C. 6
D. 12
[判断题]取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当将机构基本信息报中国证券业协会备案，并予以定期更新。
[单项选择]证券监督管理机构应当自受理基金管理公司募集申请之日起( )作出批准或者不予批准的决定。
A. 1个月内
B. 2个月内
C. 3个月内
D. 6个月内
[单项选择]证券公司应当( )内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A. 自领取营业执照10日
B. 申请设立登记10日
C. 自领取营业执照15日
D. 申请设立登记15日
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期至少为( )年。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
[单项选择]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险( )基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。
A. 小于
B. 高于
C. 无法比较于
D. 无关于
[单项选择]按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定，基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据（）进行。
A. 基金产品的风险等级及其评价方法
B. 基金产品和基金投资人匹配适用性
C. 被调查方非公开的信息
D. 被调查方公开披露的信息
[单项选择] 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。 Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元 Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。( )
[单项选择]（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A. 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B. 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C. 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D. 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
