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发布时间:2024-06-03 07:11:52

[多项选择]根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定,营业部应切实采取相关措施,重点关注要点()
A. 佣金报备、公示与执行标准一致
B. 对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则,并经合规部门审批同意
C. 根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求,确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入
D. 销售金融产品之前,应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息

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[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[判断题]在公司债券发行与交易过程中,中国证券业协会根据业务规则对发行人持续信息披露予以自律管理。
[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织,属于()。
A. 社会团体法人 
B. 企业法人 
C. 事业单位法人 
D. 机关法人
[单项选择]证券业协会是证券业的自律性组织,是( )。
A. 财团法人
B. 营利性法人
C. 社会团体法人
D. 非法人事业单位
[单项选择]保险经纪业务根据( )可以分为直接保险经纪业务和再保险经纪业务。
A. 业务规模
B. 业务来源
C. 业务种类
D. 业务范围
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
[单项选择]2002年5月之前,我国的证券经纪业务实行浮动佣金制度,整个证券业也表现出明显的卖方市场特征。券商之间的竞争并不激烈,证券公司不需要在开发客户方面做太多的努力,即可获得源源不断的客户。( )
[单项选择]我国证券业中,行业性自律性组织是指()。
A. 证券业协会
B. 证券登记结算公司
C. 证券交易所
D. 证监会
[判断题]中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。
[单项选择]证券自律性组织包括证券业协会和( )。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 投资俱乐部
[多项选择]我国的证券业自律组织包括()。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算公司
D. 证券业协会
E. 会计师事务所
[判断题]保险业和银行业、证券业、信托业实行混业经营、分业管理,保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。
A. 混业经营、集中管
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理

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