更多"根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪"的相关试题:
[判断题]依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是( )。
A. 财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
B. 在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司
C. 丙上市公司已经拥有戊上市公司20%的股份，打算继续收购
D. 自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在3年前破产关闭
[单项选择]根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括 （）
A. 公司提供的研究报告
B. 公司统一提供的与证券投资有关信息
C. 公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
D. 公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务
[单项选择]根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，以下何种说法是正确的（）
A. 提供资讯无须经过营业部审批，可以直接向其服务的客户发送资讯
B. 提供资讯经过营业部审批后，可以直接向其服务的客户发送个性化资讯
C. 提供资讯无须经过营业部审批，但须经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
D. 提供资讯须经过营业部审批，且经过营业部审核通过后才能向其服务的客户发送个性化资讯
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（）。
A. 股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
B. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
C. 股票公开转让，股东超过200人的
D. 股票公开转让，股东未超过200人的
[单项选择]根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A. 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
B. 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
C. 将自营业务账户借给客户使用
D. 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
[判断题]根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。
[单项选择]根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前1年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
[多项选择]根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
[单项选择]根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为( )。
A. 30%
B. 20%
C. 10%
D. 50%
[单项选择]根据证券法律制度的规定，关于上市公司主动退市制度，下列表述不正确的是（）。
A. 上市公司主动申请退市或者转市的，应召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
B. 上市公司主动申请退市或者转市的，应当在股东大会作出终止上市决议后的15个交易日内，向证券交易所提交退市申请
C. 证券交易所应当自上市公司提交退市申请之日起5个交易日内，作出是否受理的决定并通知公司；决定受理的，应当自受理上市公司提交的退市申请之日起15个交易日内依法作出同意或者不同意其股票终止上市交易的决定
D. 通过要约收购实施的退市和通过合并、解散实施的退市，证券交易所应当在上市公司公告回购或者收购结果、完成合并交易、作出解散决议之日起15个交易日内，作出终止其股票上市的决定
[多项选择]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。
A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策
[单项选择]根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券公司在代理业务中可以从事的行为有 ( ) 。
A. 用客户的保证金从事证券自营业务
B. 为客户融资融券，从事信用交易
C. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
D. 接受客户的限价委托或市价委托
[多项选择]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有（）。
A. 公司注册资本减少的决定
B. 公司涉嫌违法受到刑事处罚
C. 公司分配股利的计划
D. 公司变更会计政策
[单项选择]根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前一年发生亏损
C. 公司未按公司债券摹集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
