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[单选题]中国人民银行令〔2016〕第3号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,从( )正式实行。
A.2016年12月9日
B.2017年7月1日
C.2017年1月1日
D.2007年7月1日
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令【2016】3号令）第五条规定，当日单笔或者累计交易人民币20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付以及其他形式的现金收支，应作为大额交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号），金融机构应当按照规定结合内部控制制度相关要求，履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构发生下列情况的,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告:
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的;
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的;
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的;
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的;
E.中国人民银行要求报告的其他事项。
[单选题]根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由()的农村商业银行负责。( )
A.客户信息隶属
B.客户账户开户
C.客户发生交易
D.最后修改客户信息
[多选题]金融机构《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)制定的必要性包括( )
A.提升中国洗钱和恐怖融资风险防范能力的需要
B.反洗钱国际评估后续整改的需要
C.提升监管机构监管能力的需要
D.督促金融机构提高反洗钱工作水平的需要
[多选题]( )机构报告大额交易和可疑交易适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。
A.非银行支付机构
B.从事汇兑业务
C.基金销售业务
D.银行卡清算机构
[多选题]银行需要按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定将以下哪些交易作为大额交易进行报告（）
A.银行的某自然人客户通过该银行向境外单笔现金汇款人民币10万元
B.银行的某自然人客户通过该银行向境外单笔转账汇款人民币10万元
C.银行的某自然人客户向境内
D.银行的某自然人客户转账人民币100万元
E.银行的某自然人客户向境内
F.银行的某非自然人客户转账人民币50万元
[简答题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的“可疑交易发生后的10个工作日”是从构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算的。
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的“可疑交易发生后的10个工作日”是从什么时间计算的？
A.构成可疑交易的第一笔交易发生之日起
B.几笔交易的平均时间
C.交易笔数最多的当天起
D.构成可疑交易的最后一笔
[单选题]根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，当日单笔或者累计交易人民币( )元以上( )、外币等值( )美元以上( )的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应该报送大额交易。( )
A.5万，2万，
B.10万，2万
C.5万，1万
D.10万，1万
[单选题]根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，农村商业银行应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()。( )
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
[单选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过( )向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A.人民银行总部指定的一个机构
B.银行的任一分支机构
C.银行各省级分支机构
D.银行总部或者由总部指定的一个机构
[判断题]义务机构应当根据业务实质重于形式的原则，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，及时、准确提交大额交易报告。
A.正确
B.错误
