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发布时间:2023-10-02 03:27:59

[多项选择]现场考察中,对监管地点的考察包括()。
A. 监管地点所在地的道路交通状况
B. 监管仓库进出口及通道等情况
C. 监管仓库周边安全以及法律状况
D. 监管仓库所处的地理环境、水文、地质情况

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[简答题]出质人作业库监管地点考察报告中关于监管现场的考察主要包括哪些方面?
[判断题]现场考察时,开发人员重点关注现场质物品种、监管地点、监管现场以及现场生产流程等是否满足监管业务开展条件。
[判断题]监管地点考察必须是近期对现场的考察。()
[判断题]现场考察重点是通过对质物品种、监管地点、监管现场各项软件、硬件条件的实地见证和评估来确定该项目是否具备监管操作条件。
[判断题]项目操作过程中若需增加监管地点,则经营单位应对该地点进行现场考察,并按相关规定上报审批。若审批通过,经营单位在签订《监管服务合作协议》时,应向场地提供方支付1元租金,并留存收据等相关凭证。
[多项选择]金融物流业务开发主要包括()、协议文本确定、现场考察、监管费收取等。
A. 客户开发
B. 合作模式确定
C. 监管物品种确定
D. 信息收集
[多项选择]按照《非现场监管指引(试行)》的规定,非现场监管人员包括()
A. 主监管员
B. 非现场监管员
C. 非现场助理监管员
D. 非现场监管负责人
E. 非现场监管协调员
[判断题]巡查人员负责对监管地点条件、现场监管物、监管模式、监管流程、相关配套设施等是否符合有关要求、是否具有可操作性等方面进行认定。
[多项选择]现场考察的内容主要包括()。
A. 现场质物品种
B. 监管现场以及生产流程是否符合管理要求
C. 监管地点
D. 满足开展金融物流业务的条件等
[多项选择]现场考察中,对质物的考察包括()。
A. 品种、规格、材质、标识、质物特性
B. 质物入、出、存统计
C. 堆码摆放及仓储流程
D. 数量及重量核算方法,如何盘点验收
[多项选择]非现场监管中对柜面重要业务操作的监管主要包括()
A. 运营监管体系的建设
B. 开、销户处理、电子银行业务的开户与注册
C. 印鉴使用与管理
D. 授权、交接
[判断题]《监管日志》填写采用电子版时,监管现场必须配备来访人员登记薄,对到监管地点来访人员给予登记签字。
[判断题]如果同一出质人的监管物需在3个监管地点(自管库和一类第三方仓库除外)同时进行监管,且3个监管地点都在授权区域范围之外,最低年收费应为28万元。()
[填空题]业务开发人员在某出质人作业库项目的前期考察中发现,同一监管地点内,出质人已与另一物流公司开展动产监管业务,但双方监管物品种分别为原材料和产成品,因此我方须在业务开展前要求客户与监管现场“所有监管商”共同签订(),确保业务安全。
[单项选择]操作外勤根据现场考察情况和协议内容在协议配套监管流程基础上,制定()。
A. 监管服务合作协议
B. 三方协议
C. 监管点资料统计表
D. 现场监管流程
[单项选择]现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施。非现场监管的主要依据是( )。
A. 紧急介入
B. 风险评估
C. 报表制度
D. 现场检查
[单项选择]业务开发人员将收集整理的企业基本资料、资信材料、调研分析、监管地点考察报告等客户的相关资料汇总,编制(),上报评审委员会评审。
A. 《评审委员会评审表》
B. 《项目审批报告》
C. 《监管协议》
D. 《监管合作服务协议》
[多项选择]非现场监管指标调整能够推动资产公司优化业务结构、降低经营风险,应该纳入非现场监管范畴的是非现场监管数据报送的()。
A. 实时性
B. 及时性
C. 真实性
D. 准确性
E. 有效性

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