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[多选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员:( )
A.由河南银保监局予以追责
B.担任高管职务的依法依规予以撤职或辞退
C.构成犯罪的移送司法机关
D.造成严重后果的上追一级问责
[判断题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,银行业金融机构员工可留存银行废止印章。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,应由河南省内各级监管机构依法依规予以追责。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对于违反禁令的银行业金融机构从业人员,如下问责措施正确的是:( )
A.由该人员所在机构问责
B.由河南银保监局问责
C.一律应予以辞退
D.担任高管的由河南银保监局予以撤职
[判断题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,一律应上追两级问责。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,造成严重后果的,上追( )问责。
A.一级
B.两级
C.三级
D.多级
[多选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,银行业金融机构员工以下哪些行为属于严禁实施的行为。( )
A.甲在其父亲创办的公司中担任监事
B.乙归集亲戚闲散资金,投入朋友新开的小额贷款公司
C.丙父母做生意,为了方便日常资金结算,丙将其银行卡拿给父母使用
D.丁因与朋友小李较为熟悉,在其承诺次日即提供征信查询授权书的情况下为其查询了征信
[判断题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,如造成严重后果,应上追两级问责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,银行业金融机构员工严禁参与涉黑.涉恐.涉毒等,但银行员工涉黄.涉赌纯属个人行为,银行业金融机构无须关注。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,严禁( )柜员卡.授权卡.密码。
A.复制
B.盗用
C.超权限持有
D.以上选项都包括
[判断题]《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》适用范围为河南省辖区银行业金融机构所有从业人员。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,严禁违规代客理财,( )销售理财产品。
A.诱导
B.误导
C.超授权
D.以上选项都包括
[单选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,严禁在 ( )等方面化整为零,规避授权控制。
A.会计结算
B.授信审批
C.费用管理
D.以上选项都包括
[单选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,下列银行员工的行为,未违反禁令规定的是( )
A.参加外部举办的征文大赛获得奖金
B.下班后为解除压力会和三五好友小赌几把
C.在工作中偶尔发现了商机,遂利用业余时间开办公司
D.给现金流不宽裕的客户介绍其他资金充足的客户
[多选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,下列做法违规的是:( )
A.银行员工张三用本人信用卡套现,且能如期归还
B.银行员工李四将本人账户给配偶做生意使用
C.银行员工王五闲暇之时喜欢买点彩票玩儿玩儿
D.柜员赵六上班时受理了司法人员对某客户的账户冻结,鉴于该客户是网点大客户,立即电话通知了客户
[单选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,如下人员均为银行员工,其行为正确的是:( )
A.A在日常对足球颇有兴趣,偶尔会参与一把赌球
B.B为了追究业绩,向客户承诺本行理财产品均可保证收益
C.C在向客户介绍本行理财产品时,也建议客户可去多家银行比较一下
D.D向其客户承诺,只要月底把存款放在本行,即按比例给客户一定的好处费
[多选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,下列哪些行为触犯了禁令。( )
A.协助关系人违规获取银行信用
B.授信人员在审查过程中默认中介为客户准备的假流水作为授信资料
C.在授信审批中化整为零,规避授权控制
D.在放款中先放款后审批,导致该笔贷款形成不良
[多选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,下列哪些认识是正确的。( )
A.作废的有价单证,银行员工可以留存
B.作废的重要空白凭证也不能由银行员工个人留存
C.业务系统用户在需要时可以共用
D.银行员工本人的信用卡也不能用来套现
[单选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对于纸质或电子信息档案,不得( )。
A.伪造
B.篡改
C.擅自销毁
D.以上选项都包括
[多选题]按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,严禁套取银行信贷资金流入___或从事___。( )
A.资本市场
B.房地产市场
C.房地产行业
D.高利转贷
