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[单项选择]为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2005年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。( )
[多项选择]以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是（）
A. 强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度
B. 要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排
C. 要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利
D. 强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益
[单项选择]期货公司会员单位应当督促投资者通过（）维护自身合法权益。
A. 法律途径
B. 正当途径
C. 社会求助
D. 私下调解
[单项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ( )于2002年12月16日公布了《证券业从业人员资格管理办法》，自2003年2月1日起实施。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[单项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[单项选择]截至2008年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。( )
[单项选择]购买、出售资产未达到规定标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，可以根据( )原则，责令上市公司按照《重组管理办法》的规定补充披露相关信息、暂停交易并报送申请文件。
A. 公平公
B. 审慎监管
C. 诚实信用
D. 安全监管
[判断题]为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。
[单项选择]为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）
A. 《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B. 《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C. 《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D. 《证券市场禁入暂行规定》
[单项选择]截至( )年年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
[判断题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。
[单项选择]大股东侵害中小股东利益的主要表现形式是（）
A. 内部人控制
B. 高级管理层控制
C. 信息不对称
D. 关联交易
[单项选择]为了防止大股东滥用表决优势，保护中小股东利益，在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（）．
A. 少数投票制度
B. 累积投票制度
C. 多数投票制度
D. 普通投票制度
[单项选择]在公司治理中，对公司经营活动具有控制力的大股东以牺牲众多的中小股东利益为代价，通过追求自利目标而不是公司价值目标来实现自身福利最大化，这种现象称为（）。
A. 隧道挖掘
B. 内部人控制
C. 泛利益相关者治理
D. 利益输送
[单项选择]某上市公司针对经常出现中小股东质询管理层的情况，你采取措施协调所有者与经营者的矛盾。下列各项中，不能实现上述目的的是（ ）。
A. 强化内部人控制
B. 解聘总经理
C. 加强对经营者的监督
D. 将经营者的报酬与其绩效挂钩
[单项选择]某上市公司针对经常出现中小股东质询管理层的情况，拟采取措施协调所有者与经营者的矛盾。下列各项中，不能实现上述目的的是（）。
A. 强化内部人控制
B. 解聘总经理
C. 加强对经营者的监督
D. 将经营者的报酬与其绩效挂钩
