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[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单选题]下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。
Ⅰ、证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ、基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ、基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ、证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]物资管理和采购问题中，接受馈赠、礼品、现金、有价证券等违规违纪行为或利用职务便利谋取私利，属于（）。
A.一般问题
B.较大问题
C.重大问题
D.特别重大问题
[单选题] 证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考
Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A. Ⅰ．Ⅲ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅱ．Ⅳ
[单选题]下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
[单选题]下列各项,属于证券业协会自律管理职能的有( )。
Ⅰ.组织证券从业人员水平考试
Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作
Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范
Ⅳ.推动行业开展投资者教育
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、
[单选题]参加证券业从业人员资格考试的人员须满足的条件包括( )
Ⅰ. 年满18周岁
Ⅱ.具有大专以上文化程度
Ⅲ.完全民事行为能力人
Ⅳ.具有证券行业实习经历
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]银行业从业人员不得利用职务便利实施（ ）等行为。
A.伪造信用卡
B.非法套现信用卡
C.制作信用卡
D.滥发信用卡
[单选题] 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。
Ⅰ．从业人员的资格管理
Ⅱ．后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ．从业人员诚信信息管理
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]下列属于中国证券业协会自律管理范围的有( )。
Ⅰ.对会员单位进行自律管理
Ⅱ.对从业人员进行自律管理
Ⅲ.对上市公司进行自律管理
Ⅳ.对非上市公司进行自律管理
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在经营管理活动中，利用职务上的便利，将盈利业务交由亲友承包经营，或利用职务上的便利为个人、亲友谋取利益，或将我行业务介绍给其它相关经营机构而个人获取不当利益，或发生不正当竞争和商业贿赂行为的，给予 ________ ；后果特别严重的，予以 ________ 。( )
A.记大过或撤职处分，辞退或给予开除处分
B.警告至记大过处分，免职处分或予以辞退
C.警告至记过处分，撤职或给予开除处分
D.记过至记大过处分，撤职或解除劳动合同
[单选题]农商行员工利用职务便利将单位财务占为己有的，构成（ ）。
A.贪污罪
B.受贿罪
C.职务侵占罪
D.挪用公款罪
[单选题]银行业监督管理机构工作人员，应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A.忠于职守
B.依法办事
C.公正廉洁
D.忠于职守，依法办事，公正廉洁
[单选题]建立健全党的领导干部插手干预重大事项( )制度,发现利用职务便利违规干预干部 选拔任用、工程建设、执纪执法、司法活动等问题,应当及时向上级党组织报告。
*
A.报告
B.记录
C.巡查
D.侦查
[单选题] 根据《刑法》,( )违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司无正当理由放弃债权、承担债务,致使上市公司利益遭受重大损失的,构成背信损害上市公司利益罪。
A. 上市公司员工
B. 上市公司的董事、监事、高级管理人员
C. 上市公司监管部门及人员
D. 上市公司所在交易所及人员
