更多"[多选题]根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反"的相关试题:
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[多选题]金融机构有效履行反洗钱和反恐怖融资义务,应该做到以下哪几点？（ ）
A.按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.评估洗钱和恐怖融资风险
C.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制
D.搭建反洗钱信息系统
E.设立或者指定部门并配备相应人员
[判断题]中国人民银行及其分支机构应当根据金融机构报送的反洗钱和反恐怖融资工作信息，结合日常监管中获得的其他信息，对金融机构反洗钱和反恐怖融资制度的建立健全情况和执行情况进行评价。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程。 ( )
A.正确
B.错误
[简答题]金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作
[多选题]金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息。金融机构应当对相关信息的( )负责。
A.及时性
B.真实性
C.完整性
D.有效性
[多选题]金融机构《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)制定的必要性包括( )
A.提升中国洗钱和恐怖融资风险防范能力的需要
B.反洗钱国际评估后续整改的需要
C.提升监管机构监管能力的需要
D.督促金融机构提高反洗钱工作水平的需要
[单选题]《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心业务，即（）
A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作
D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资
[单选题]根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。
A.5
B.10
C.15
D.20
