更多"[判断题]对于系统未自动识别为“合规审核”，但经分行运营以及分行合规判"的相关试题:
[判断题]( )对于系统未⾃动识别为“合规审核”,但经分⾏运营以及分⾏合规判断确属“合规审核”也可⾃⾏处理。
A.正确
B.错误
[多选题]需经分行信用运营中心放款审核的国际福费廷业务包括如下（）
A.A.自营包买
B.B.仅为中介
C.C.风险参与
D.D.包买让渡
[判断题]对于相关司法区域已出台有关律师持调查令办理调查事项相关规定并经分行法律保全部审核无误的，律师持同一司法区域法院签发调查令再次办理调查事项时，可按该规定及调查令具体要求办理，无需逐笔报请分行法律保全部审核。
A.正确
B.错误
[单选题]首次取得“38移动营业厅柜员”低柜柜员资格的，应经分行（）审核“柜员维护申请表”并批准后，交由运营管理部审批并在核心系统中维护相应的柜员角色。
A.、电子银行部
B.、零售业务部
C.、运营管理部
D.、电子银行部和零售业务部
[判断题]各分行运营部上报的重大突发风险事件的书面报告应经分行主管行长签批
A.正确
B.错误
[判断题]对于“合规审核”事务电，由总行清算作业部统一处理。即，总行清算作业部统一负责对外回复，当需要进一步信息补充时，需要分行协查回复。
A.正确
B.错误
[判断题]如调查令签发法院所在司法区域有相关规定并经分行法律保全部审核无误的，分行受理机构检查律师提供的执业证、对其身份证件进行联网核查无误，并按照调查令记载的联系方式与调查令签发法院就签署调查令的行为真实性、法院地址及收件人等内容进行电话核实，确认法院同意我行将查询结果直接向其邮寄。
A.正确
B.错误
[判断题]( )对于“合规审核”事务电,由总⾏清算作业部统⼀处理。即,总⾏清算作业部统⼀负责对外回复, 当需要进⼀步信息补充时,需要分⾏协查回复。
A.正确
B.错误
[单选题]运营业务授权是指（ ）按照合规与操作风险防控要求，在权责范围内审核批准相关运营业务的内部控制措施。
A.各级运营管理岗位人员
B.营业室经理
C.支行行长
D.零级柜员
[单选题]用信审核人员单笔个贷业务信贷资料合规审核要求在（）个工作日完成。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
[判断题]对于常规信息披露公告文本可一次性审核，后续按照法律合规部门审核后的格式仅更新数据信息的披露公告无需逐次审核。
A.正确
B.错误
[判断题]因业务需要确需不办理冻结或需开通网银支付、通兑功能的，需经分行业务归口管理部门审核，并经分行运营管理部门审批后采取相应的资金监管措施，确保资金有效监管。
A.正确
B.错误
[判断题]如授信发放前提条件有涉及信用及合规风险的事项,对于涉及信用及合规风险的事项在经信用运营中心放款审核后即可发放授信,无须经授信审查审批部门审核确认。( )
A.正确
B.错误
[填空题]各省公司（____）负责增量配电项目投资重大决策合法合规性审核，签发重大决策合法合规性审核意见。
[单选题]个人客户开户时,如客户为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的多少个工作日内报告总行合规部?( )
A.3
B.4
C.5
D.7
[多选题]以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是（）。
A.反洗钱规章制度建设
B.客户尽职调查措施
C.风险评估
D.可疑交易监测
[判断题]柜台经理临时离岗超过一天的，经分行运营管理部同意、所在机构负责人批准后，与另一名柜台经理（双派柜台经理时）或备岗柜台经理办理交接，且必须由所在机构负责人监交。
A.正确
B.错误
[多选题]租赁签约后,关于材料提交合规审核的时间,说法正确的是?( )
A.业务经理应在签约后 3 日内提交报业绩材料
B.业务经理应在签约后 3 个工作日内提交报业绩材料
C.合同签约出错被退回修改的,业务经理应于合规审核后 3 个工作日内将合同修改并重新提交合规处审核
D.合同签约出错被退回修改的,业务经理应于合规审核后 5 个工作日内将合同修改并重新提交合规处审核
[单选题]经办网点由于操作失误等原因需修改名单监控统一查控平台已结束审核流程的命中记录时，需经分行/一级支行（ ）审批，经审批后提交督办员处理。
A.反洗钱专管员
B.行长
C.副行长
D.反洗钱领导小组组长
