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发布时间:2023-12-03 03:41:23

[不定项选择题]某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据上述资料,回答下列问题。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
A.承销商
B.交易商
C.经纪商
D.做市商

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[不定项选择题]某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据上述资料,回答下列问题。 该机构投资者开立的股票交易账户除了能够买卖股票外,还可以买卖( )。
A.商品期货
B.股指期货
C.债券
D.基金
[不定项选择题]某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据上述资料,回答下列问题。 如果该机构投资者的资金账户选择了保证金账户,则该机构投资者可以接受该证券公司提供的( )业务。
A.融资或称卖空
B.融资或称买空
C.融券或称卖空
D.融券或称买空
[不定项选择题]某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据上述资料,回答下列问题。 该机构投资者在委托股票交易时,其成交价格按照“价格优先、时间优先”原则由证券交易所撮合主机自动撮合确定成交价格。如果该机构投资者是在10:00~11:00委托交易,其股票成交价的竞价是( )。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.投标竞价
D.招标竞价
[不定项选择题]个人投资者参与科创板股票交易,应当符合()
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
B.申请权限开通前10个交易日证券账户资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
C.参与证券交易12个月以上
D.参与证券交易24个月以上
[不定项选择题]投资者可以通过以下方式参与科创板股票交易:
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.议价交易
[不定项选择题]投资者在创业板股票交易中实施异常交易行为的,深交所可以对其采取包括但不限于以下自律监管措施:( )
A.A.口头警示、书面警示
B.B.约见谈话
C.C.将账户列为重点监控账户
D.D.盘中暂停当日交易
E.E.盘后限制交易
[不定项选择题]投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在()等方面享有特别保护。
A.信息告知
B.风险警示
C.收益补偿
D.适当性匹配
[不定项选择题]有关投资者购买金融产品提供信息的说法正确的是()。
A.按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整
B.所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的,应当及时告知证券公司
C.提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任
D.提供信息不真实、不准确、不完整的,证券经营机构可以拒绝向其销售产品或者提供服务
[不定项选择题]私募投资基金的自然人合格投资者认定中,投资者需要满足( )或( )。
A.最近20个交易日金融资产均不低于人民币300万元
B.最近20个交易日日均金融资产不低于人民币300万元
C.最近三年个人年均收入不低于人民币50万元
D.最近三年个人年收入均不低于人民币50万元
[不定项选择题]向普通投资者销售私募投资基金时,需请投资者签署下列哪些文件?( )
A.更新《投资者基本信息表》、《风险承受能力评估问卷》
B.《金融产品投资冷静期提示函》
C.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》
D.《产品风险揭示书》、《产品合同》
E.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》
[不定项选择题]向普通投资者销售高风险产品时,需请投资者签署下列哪些文件?( )
A.《高风险金融产品特别风险警示》
B.《产品风险匹配告知函及投资者确认函》/《产品风险不匹配警示函及投资者确认函》
C.《产品相关法律文件阅读及确认》
D.《证券投资基金投资人权益须知》
[不定项选择题]向普通投资者销售私募资产管理计划时,需请投资者签署下列哪些文件?( )
A.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》
B.《产品风险揭示书》
C.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》
D.《产品合同》
[不定项选择题]投资者风险承受能力与融资融券业务风险等级匹配标准为( )。
A.激进型
B.积极型
C.稳健型
D.谨慎型
E.以上都是
[不定项选择题]下列选项属于科创板投资者交易经验的是:
A.投资者参与A股交易的经验
B.投资者参与B股交易的经验
C.投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的经验
D.投资者在境外资本市场的交易经验
[不定项选择题]证券经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的哪些信息?
A.姓名、住址、职业、年龄、联系方式
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.投资相关的学习、工作经历及投资经验
D.风险偏好及可承受的损失
[不定项选择题]A公司研制出一种新型药品,于2012年6月11日向国家知识产权局提出发明专利申请,后于2015年7月12日获得专利权并公告。2012年5月,B公司独立研发出相同的药品后,立即组织该药品的生产和销售。C公司自2016年2月起一直在生产和销售该药品。2018年8月,A公司发现了B公司、C公司的生产或销售行为。2019年10月,D公司与C公司签订了药品销售合同,以市场价格购买一批涉案药品在自己的药房销售。2020年9月20日,A公司就B公司、C公司和D公司的行为向法院提起专利侵权诉讼。 下列关于C公司行为的说法,正确的是( )。
A.C公司侵犯了A公司的专利权,应承担2018年9月20日至2020年9月20日间的侵权责任
B.A公司起诉时已超过诉讼时效,因此C公司的行为不视为侵权
C.A公司起诉时已超过诉讼时效,C公司的行为虽构成侵权,但其无需承担赔偿责任
D.C公司侵犯了A公司的专利权,应承担2016年2月以来的侵权赔偿责任

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