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[单选题]资产管理业务是金融机构的（ ）业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。
A.表外
B.中间
C.表内
D.担保
[多选题]资产负债管理内容包括（）等，具体业务种类包括表内资产、表内负债和表外业务等。
A.资本管理
B.银行账簿利率风险管理
C.交易账簿市场风险管理
D.流动性风险管理
[判断题]狭义的表外业务是那些虽未列入资产负债表,但同表内的资产业务或负债业务关系密切的业务。银行在经办这类业务时,不垫付任何资金,但将来可能因具备了契约中的某个条款而转变为表内的资产或负债,因此又可称为或有资产业务或有负债业务。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构开展资产管理业务时，（）。
A.出现兑付困难时，金融机构应垫资兑付
B.可以在表内开展资产管理业务
C.不得承诺保本保收益
D.应承诺保本保收益
[单选题]下列项目中，属于资产管理业务的是（ ）。
Ⅰ．单一资产管理
Ⅱ．专项资产管理
Ⅲ．定向资产管理
Ⅳ．集合资产管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]金融机构开展资产管理业务，应当确保（）。下列哪一项说法是错误的。
A.资产管理业务与其他业务相分离
B.资产管理产品与其代销的金融产品相分离
C.资产管理产品之间可以不分离
D.资产管理业务操作与其他业务操作相分离
[单选题]一个抵债资产编号分别对应（）待转抵债资产账号（表外核算）和（）待处理抵债资产账号（表内核算）。
A.一个，二个
B.二个，二个
C.一个，三个
D.二个，一个
[单选题]下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
Ⅱ．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司可以自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]选择题：1.资产负债管理仅仅是针对表内的资产和负债进行管理。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]宣传理财产品时可以宣传或者承诺保本保收益，并且夸大或者片面宣传现金管理类产品的投资收益或者过往业绩。
A.正确
B.错误
[判断题]宣传理财产品时不能宣传或者承诺保本保收益，不得夸大或者片面宣传现金管理类产品的投资收益或者过往业绩。
A.正确
B.错误
[判断题]表外科目是指不列入资产负债表和损益表内的，用于业务确已发生而尚未涉及资金增减变化，以及有价单证、重要空白凭证和实物管理等业务事项的核算。表外科目分为或有事项类和登记备查类，科目代号第一位分别是8和9。
A.正确
B.错误
[判断题]资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管。非金融机构不得发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外。
A.正确
B.错误
[单选题] 我国证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券自营
A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
[单选题]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A. 4000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 2000万元
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ、证券承销业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券资产管理业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
