更多"[判断题]金融机构应履行开展反洗钱培训的义务,但无需对高管进行反洗钱培"的相关试题:
[多选题]金融机构应履行的反洗钱义务包括：( )
A.了解客户义务
B.大额交易报告义务和可疑交易报告义务
C.制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务
D.保存记录义务
[单选题]金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括( )
A.应当指定专人负责反洗钱工作
B.配备必要的管理人员和技术人员
C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员
D.应当建立专门的反洗钱部门
[判断题]金融机构应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解( )洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
A.反洗钱监管政策
B.反洗钱内控要求
C.反洗钱新方法
D.反洗钱新技术
[单选题]金融机构的反洗钱工作机构和岗位设置发生变化,金融机构应于变化后的( )内将变更情况报告向中国人民银行或者当地分支机构报送。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.5日
D.10日
[多选题]金融机构应定期开展反洗钱（ ），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A.内部控制
B.内部活动
C.外部审计
D.内部审计
[单选题]金融机构应定期开展反洗钱( ),加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
A. 内部控制
B.内部活动
C.外部审计
D.内部审计
[多选题]金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（ ）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。
A.反洗钱监管政策
B.反洗钱内控要求
C.反洗钱新方法
D.反洗钱新技术
[判断题]金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。
A.正确
B.错误
