更多"农村合作金融机构的高级管理层对重要事项决策要坚持双人控制原则。"的相关试题:
[判断题]高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
[单项选择]金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。
A. 合规管理；合规控制
B. 合规经营；合规管理
C. 合规经营；规范管理
D. 合规经营；合规控制
[单项选择]根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
A. 案防制度制定和执行
B. 案防工作监督
C. 案件风险防范
D. 案防工作
[多项选择]银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行的职责包括（）。
A. 制定风险管理政策和程序.定期评估.必要时调整
B. 评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告
C. 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
D. 聘任风险总监或其他高级管理人员.牵头负责全面风险管理
E. 对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度
[多项选择]农村合作金融机构高级管理人员重大事项包括（）
A. 辖内各级高级管理人员因叛逃、出走、非正常死亡、辞职、被撤职
B. 辖内各级高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下，无故离开岗位3个工作日以上
C. 辖内各级高级管理人员因意外伤害、疾病、学习等原因造成岗位空缺1个月以上
D. 辖内各级高级管理人员违反有关法律法规或内部管理规定，受到纪律处分
[判断题]金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。
[判断题]根据《银行业金融机构内部审计指引》，高级管理层对未按要求进行整改的问题，应督促整改，追究相关人员责任，并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险。
[判断题]根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会应按年度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
[单项选择]根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会应按（）向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。
A. 年度
B. 季度
C. 半年
D. 月
[单项选择]对重要事项作出决策和部署、奖惩有关单位和人员、变更或者撤销下级机关不适当的决定事项，使用（）。
A. 决议
B. 决定
C. 通知
D. 通告
[多项选择]农村合作金融机构重大事项报告的范围包括（）
A. 联社（合行）本*部重大突发性事件
B. 联社（合行）各级营业机构重大突发性事件
C. 高级管理人员重大事件
D. 突发性事件
[多项选择]《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》中，农村合作银行下列哪些变更事项，需经中国银行业监督管理委员会批准（）
A. 变更注册资本
B. 变更营业场所
C. 调整业务范围
D. 修改章程
[单项选择]农村商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社和农村资金互助社变更持有资本总额或股份总额（）以上、（）以下的股东（社员），由银监分局或所在城市银监局受理，银监局审查并决定。
A. 5%；10%
B. 10%；15%
C. 10%；20%
D. 10%；25%
[多项选择]农村合作金融机构经营管理及其他重大事项包括（）
A. 重大关联性交易
B. 遗失重要空白凭证和账薄，可能或已经造成资金风险
C. 标的在1000万元人民币及以上的重大涉诉和纠纷情况
D. 资产、负债或表外业务发生1000万元人民币及以上大额经营损失
E. 新发生或新发现的1000万元以上违规担保、违规贴现、违规拆借、违规吸储和放贷等违规经营行为
F. 辖内一个或多个营业网点中断营业或者未经规定程序批准歇业1个营业日以上的
[单项选择]农村商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作社、农村信用合作联社和农村资金互助社变更（）以上的股东（社员），由银监局受理，银监会审查并决定。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 25%
[多项选择]《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，农村合作金融机构申请募集次级定期债务和以私募方式发行次级债券，应具备以下条件（）
A. 已实行贷款五级分类，且分类结果真实准确
B. 核心资本充足率不低于4%
C. 贷款损失准备计提充足
D. 有良好的公司治理结构
E. 最近3年未发生重大案件和违法违规行为
[多项选择]《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，农村合作金融机构减少注册资本的，应符合下列条件（）
A. 变更注册资本后应当符合最低注册资本的要求
B. 变更注册资本后资本充足率等监管指标符合审慎经营规则
C. 上年亏损不得减少注册资本
D. 符合法定程序
[多项选择]《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，农村合作金融机构设立自助银行，应符合以下条件（）
A. 内控健全有效，最近2年无违法、严重违规行为和重大案件发生
B. 有开展自助银行服务的技术和人员
C. 有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施
D. 营运资金不低于200万元人民币
