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[判断题]《商业银行内部控制指引》规定,商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。
A.正确
B.错误
[判断题]《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部控制应当贯穿执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理,形成()的信息科技治理组织结构。
A.分工合理
B.职责明确
C.相互制衡
D.报告关系清晰
[多选题]商业银行( )应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
A.设立新机构
B.开办新业务
C.提供新产品和服务
D.任命高管人员
[多选题]《安徽农村商业银行系统信贷责任认定办法》规定,根据信贷业务流程,信贷岗位应设立( )。
A.A、调查岗
B.、审查岗
C.、审批岗
D.、放款操作岗
E.、贷后管理岗
[简答题]农发行应当建立由哪些部门组成的,分工合理、相互制约、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构?
[判断题]商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位,实施相应的分离措施,形成相互制约的岗位安排。
A.正确
B.错误
[单选题]要求商业银行全面系统地分析、梳理业务流程中涉及的不相容职务,实施相应分离措施,形成各负其责工作机制的控制方法是()。
A.授权审批控制
B.运营分析控制
C.不相容职务分离控制
D.财产保护控制