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[多选题]合规风险管理的对象包含（）和（）
A.信贷层面合规风险
B.经营层面合规风险
C.制度层面合规风险
D.执行层面合规风险
[多选题]下列( )行为不符合合规风险管理机制的建设和执行
A. 未将制定或修改的制度流程及时传达给员工并监督实施
B. 未按规定报告可能或已经出现的合规风险或违规行为
C. 舆情监测不到位或发现负面舆情报告不及时、处理不力
D. 他违反合规管理有关规定的行为
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[单选题]依据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
[多选题]合规管理部门通过（）等多种方式，对已经被识别的合规风险点及合规风险管理薄弱环节进行提示。
A.合规风险点梳理
B.合规风险损失事件评估
C.审查合规报告
D.合规检查与测试
E.合规咨询与审核
[单选题]“合规风险管理机制”是以有效管理合规风险,确保县级联社合规稳健运行的循环过程,它的主要内容不包括()。
A.县级联社有效识别、评估、监测合规风险
B.主动避免违规事件发生
C.避免使用惩戒等手段
D.持续修订相关制度及岗位手册
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理是九江银行一项核心的风险管理活动，是全面风险管理体系的重要组成部分，本行合规风险管理不接受监管部门的监管、检查和评价。
A.正确
B.错误
[多选题]强化合规风险管理要落实违规积分、合规考评制度机制，确立（）、（）、（）检查模式。
A.格式化
B.临时化
C.滚动性
D.常态化
[判断题]合规风险管理的三个目标是：全面合规、有效合规、持续合规。( )
A.正确
B.错误
[多选题]依据《四川省农村信用社合规风险管理操作规程(暂行)》规定,合规风险检查的范围是( )。
A.大宗物品采购、固定资产购建等内部管理工作的合规情况
B.发生案件和重大违规事件的机构、业务领域
C.合规文化建设、合规政策、合规制度办法、合规计划和合规措施等开展、执行或落实情况。
D.合规风险审核、咨询、检查、重大合规风险事项报告等合规工作
[单选题]合规风险管理部门是指本机构内部设立的( )负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
A.专门
B.兼职
C.主要
D.独立
[多选题]合规风险管理遵循以下原则（）
A.全面性原则
B.动态性原则
C.独立性原则
D.及时性原则
[单选题]农商银行应建立风险合规管理防线中，风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线？( )
A.第一道
B.第二道
C.第三道
D.第四道
[多选题]合规风险管理保障机制包括（ ）。
A.监管处罚
B.合规考核
C.合规问责
D.诚信举报
E.合规教育培训
F. 合规文化建设
