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[单选题]证券公司为客户提供融资服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()
A.25%
B.10%
C.5%
D.20%
[判断题]证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司融资融券业务集中度风险的控制中,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A.20%
B.10%
C.25%
D.5%
[单选题]严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
Ⅳ.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,如:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%。()正确错误
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.10%
B.15%
C.20%
D.5%
[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[判断题]未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。()
A.正确
B.错误
[判断题]我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A.交易频率过低
B.有风险承但能力
C.投资风险稳健
D.从事证券交易的时间连续计算不足半年
[单选题]单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
[单选题]单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
[判断题]若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人,则证券公司不得向其融 资、融券。 ( )
A.正确
B.错误