更多"[判断题]操作风险与控制自我评估分为定期自评和不定期自评，不定期自评是"的相关试题:
[单项选择]操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括（）。
A. 流程分析法
B. 德尔菲法
C. 引导会议法
D. 随机法
[单选题]下列哪项不属于操作风险与控制自我评估工作的步骤？( )
A.梳理各项业务处理流程
B.对存在的问题进行整改
C.对高风险业务流程及其关键控制环节进行评估
D.对评估中发现的问题收集上报操作风险损失事件
[单选题]银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过____系统进行实时平盘,并由总行(部)统一进行平盘.敞口管理和风险控制。( )
A.总行(部)
B.总行(部)和分支机构
C.分支机构
D.专营部门
[单项选择]柜台业务操作风险控制要点不包括( )。
A. 完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险
B. 严格执行各项柜台业务规定
C. 设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用。
D. 加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
[单项选择]柜台业务操作风险控制措施不包括（）。
A. 完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险
B. 加强业务系统建设，尽可能将业务纳入系统处理，并在系统中自动设立风险监控要点，发现操作中的风险点能及时提供警示信息
C. 设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用
D. 加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
[单项选择]商业银行每位员工完成风险识别工作后，填制员工操作风险识别报告表属于操作风险自我评估流程( )阶段的任务和目标。
A. 控制措施评估
B. 报告自我评估工作和日常监控
C. 全员风险识别与报告
D. 制定和实施控制优化方案
[单项选择]操作风险自我评估常用的方法不包括( )。
A. 流程分析法
B. 情景模拟法
C. 引导会议法
D. 随机法
[单项选择]在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。
①全员风险识别与报告 ②控制活动识别与评估 ③制定与实施控制优化方案
④报告自我评估工作与日常监控 ⑤作业流程分析和风险识别与评估
A. ①②③④⑤
B. ④①⑤③②
C. ④②③①⑤
D. ①⑤②③④
[单项选择]自下而上风险评估原则要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为（）。
A. 操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节
B. 自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范
C. 下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上的评估
D. 上级的问题通常包含在下级出现的问题中
[多选题]发生下列哪些重大操作风险事件时，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告？( )
A.抢劫商业银行或运钞车.盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额100万元以上的案件；
B.造成商业银行重要数据.账册.重要空白凭证严重损毁.丢失；
C.盗窃.出卖.泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件；
D.高管人员严重违规
[单项选择]在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是（）。（1）全员风险识别与报告（2）控制活动识别与评估（3）制定与实施控制优化方案（4）报告自我评估工作与日常监控（5）作业流程分析和风险识别与评估
A. （1）（2）（3）（4）（5）
B. （4）（1）（5）（3）（2）
C. （4）（2）（3）（1）（5）
D. （1）（5）（2）（3）（4）
[判断题]对涉及不良贷款、因贷款与我行涉案被诉讼等无需对账的账户,由总行风险部门出具无需对账的证明文件,可以不再与其进行余额对账单对账。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]资本约束并不是控制银行操作风险的最好方法，应对操作风险的重要手段是严格的（）。
A. 职责分工
B. 员工培训
C. 外部监管
D. 内部控制
[单选题]下列各项关于以风险为基础的风险和控制自我评估的描述中，正确的是：
A.检查现行的控制制度是否有效运行
B.评估、更新、证实、完善控制过程
C.检查控制措施在控制重要风险时发挥的程度
D.检查为实现审计目标而可能存在的风险
[单项选择]下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的是( )。
A. 减少在不熟悉市场的交易
B. 强化交易员限额交易制度
C. 购买未授权交易保险
D. 为操作风险分配资本金
[判断题]运营操作风险控制问责是指利用已确认的差错和已调查清晰的操作风险事件，对存在违规违纪.有章不循.执行力低下.内部管理混乱的运营机构和人员进行监督约束的一种机制。( )
A.正确
B.错误
