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[单选题]按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》要求,决定全部或部分执行《指引》规定的金融机构应在( )年1月1日前实施新内控制度,按照《指引》要求,启动洗钱和恐怖融资风险评估以及客户风险等级划分等工作。
A.2015
B.2014
C.2013
D.2016
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[判断题]法人机构要根据反洗钱和反恐怖融资相关管理规定，严禁为存在洗钱嫌疑、恐怖融资风险的贴现申请人办理票据贴现业务。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助哪些义务?以配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。()
A.查询
B.冻结
C.扣划
D.提取
E.转账
F.
[多选题]银行业金融机构应当按照（ ）或（ ），以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级
A.交易金额
B.业务种类
C.账户属性
D.客户特点
[判断题]银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
[简答题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构反洗钱信息系统及相关系统应当包括哪些主要功能,以支持洗钱风险管理的需要?
[多选题] 银行业金融机构应当按照( )或( ),以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级
A.交易金额
B.业务种类
C.账户属性
D.客户特点
[判断题] 银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系,全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险,采取与风险向适应的政策和程序。
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪项不是《法人义务机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2019】19号)规定的业务部门反洗钱履职要求( )
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送。
