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[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。
A.10年
B.5年
C.3年
D.15年
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。
A.三年
B.十年
C.五年
D.七年
[判断题]各营业机构应当按照规定保存客户身份资料和交易记录。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,营业机构应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[填空题]金融机构应当按照规定建立( )和( )制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当( )。
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )。
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展( )身份识别工作。
A.董事长
B.高级管理人员
C.股东
D.受益所有人