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[多选题]商业银行合规部门开展合规审查工作的主要作用体现在以下哪些方面?()
A.通过合规审查可以了解商业银行合规风险处置现状。
B.通过合规审核,可以为商业银行规章制度的制定,业务流程的设计、制定和修改,新产品、新业务的开发等事项,提供合规支持,为商业银行的合规经营提供可靠保障
C.合规审核是合规部门主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险的体现
D.通过合规审核,可以使合规部门了解商业银行经营管理的发展变化
[多选题]合规风险管理的价值主要体现在以下哪些方面?()
A.提高效率
B.提高员工素质
C.提高发展质量
D.提升银行品牌
[多选题]合规风险与操作风险的主要区别体现在以下哪些方面?()
A.风险内涵不同
B.风险诱因不同
C.风险发生方式不同
D.风险的后果不同
[判断题]合规风险管理的价值主要体现在提高效率、提高发展质量、提高员工素质、提升银行品牌。
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险管理的流程主要包括以下哪些?()
A.风险监测
B.风险计量
C.风险识别与评估
D.风险控制/缓释
E.风险处置/补偿
[多选题]商业银行合规政策的主要作用包括以下哪些?()
A.承诺作用
B.指引作用
C.保障作用
D.预防作用
[单选题]以下哪项不是规章制度合规审核的主要审核要点?
A.规章制度的制定或修改是否符合法律法规和监管要求
B.规章制度的制定或修改与已有的规章制度是否协调,是否存在相互矛盾或相互冲突的问题
C.现有的规章制度是否需要修改、完善
D.规章制度涉及的具体业务操作是否可以有效落地
[判断题]嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些属于合规风险管理的主要特征?()
A.全面性
B.强制性
C.持续性
D.有效性
[多选题]商业银行出现合规风险的主要后果包括以下哪些?()
A.法律制裁
B.声誉损失
C.监管处罚
D.财务损失
[单选题]以下哪项不是合规风险产生的主要原因?()
A.培训失效
B.业绩压力
C.监督滞后
D.问责乏力
[单选题]商业银行合规政策的主要作用不包括以下哪项?()
A.指引作用
B.承诺作用
C.预防作用
D.保障作用
[单选题]以下哪项不是合规风险管理的主要价值体现?()
A.提高效率
B.提高市场占有率
C.提高发展质量
D.提升银行品牌
[单选题]以下哪项不属于合规风险管理的主要特征?()
A.预防性
B.全面性
C.持续性
D.有效性
[单选题]以下哪项不是商业银行新业务合规审核的主要审核内容?
A.本行是否有经营新拓展业务的资格
B.新业务务的管理制度、操作程序等是否合规
C.新业务的经济效益预测是否合规
D.新业务中可能存在的合规风险是否采取了充分有效的防范措施
[单选题]商业银行出现合规风险的主要后果不包括以下哪项?()
A.声誉损失
B.财务损失
C.监管处罚
D.内部处罚
[多选题]竭诚为民是消防救援队伍践行党的宗旨的集中体现,主要体现在以下几个方面( )。
A.始终把人民放在心中最高位置
B.始终把人民褒奖作为最高荣誉
C.始终把人民需要作为最高指引
D.始终把人民利益作为最根本点
[单选题]以下哪个合规履职主体不属于商业银行合规管理部门的合规监督对象?()
A.各业务条线部门
B.各分支机构
C.下级合规部门
D.审计部门