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[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,以下( )不属于银行业金融机构案件风险信息。
A.客户反映非自身原因账户资金发生异常
B.银行遭受外部欺诈,已由公安机关立案侦查
C.银行员工非正常原因无故失踪
D.银行员工可能涉嫌参与信用卡诈骗,但尚未确认
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责不包括以下哪个方式( )
A.警告
B.开除
C.扣减绩效工资
D.行政处罚
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,以下哪些属于银行业金融机构案件问责方式?( )
A.警告
B.降级
C.扣减绩效工资
D.通报批评
E.解除劳动合同
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责工作应当接受( )的监督和指导。
A.公安部门
B.银行业监督管理机构
C.财政部门
D.法院
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件的确认标准有哪些?( )
A.公安.司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构工作人员因涉案被公安.司法机关采取强制措施的
C.银监局或其他行政执法部门移送公安.司法机关并立案的
D.银行业金融机构工作人员失踪的
E.银行业金融机构向公安机关报案并立案的
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的召开方式为( )
A.定期召开
B.不定期召开
C.定期或不定期
D.随时召开
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,有下列( )情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。
A.情节轻微且未造成损害的
B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的
C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
[多选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持_______的原则。( )
A.及时
B.准确
C.真实
D.完整
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,发生重大.恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )(含)以上处分。
A.警告
B.记过
C.记大过
D.降级
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的( )和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。
A.影响
B.性质
C.岗位
D.层级
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循_____的原则。( )
A.依法依规
B.责任明确
C.实事求是
D.权责对等
[多选题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是______。( )
A.通报案件形势,分析案件特点,做出案件预判,提示案件风险
B.剖析典型案例,研究案防措施,提出工作要求,统筹工作安排
C.组织办案队伍,部署案件调查,确定案件性质,组织案件处置
D.确定问责尺度,督导后续整改,安排专项检查,组织后续评估
[多选题]适用《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》的金融机构包括______。( )
A.信托公司
B.股份制商业银行
C.金融租赁公司
D.邮储银行
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》执行。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,案件风险事件发生后,银行业金融机构总部应当立即按照规定及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后( )以内。
A.12小时内
B.24小时内
C.48小时内
D.72小时内
