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发布时间:2023-10-03 14:31:14

[判断题]首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )
A.正确
B.错误

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[不定项选择题]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是( )。
A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件
B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议
[不定项选择题]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中,错误的是( )。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议
[不定项选择题]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的有( )。
A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B.期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意
C.期货公司设有独立董事的,提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意
D.董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
[不定项选择题]某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是( )。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议
[多选题]某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的有( )。
A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B.期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意
C.期货公司设有独立董事的,提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意
D.董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
[单选题]张某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下张某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,张某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,张某可能获得的赔偿数额是( )。
A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.16万元
[多选题]首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告 ,并向公司董事会和监事会报告?( )
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准
B.期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保
C.股东干预期货公司正常经营
D.涉嫌占用. 挪用客户保证金
[多选题]首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D.中国期货业协会规定的其他情形
[多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
C.货公司净资本无法持续到监管标准
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保
[单选题] 年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。 张某通过期货从业人员资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部
[不定项选择题]某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2009年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是( )。
A.该期货公司菹事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司髙级管理人员连续任职不符合规定

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