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发布时间:2023-11-01 00:02:27

[多选题]协助办理冻结、扣划单位或个人存款时应当审查以下内容:( )
A.“协助冻结、扣划存款通知书”填写有需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额。有权机关对个人存款户不能提供账号的,应当要求其提供该个人的居民身份证号码或其他足以确定该个人存款账户的情况
B.协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同
C.协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的。如发现缺少应附的法律文书,以及法律文书有关内容与“协助冻结、扣划存款通知书”的内容不符,应说明原因,退回“协助冻结、扣划存款通知书”及所附的法律文书。
D.协助办理查询、冻结、扣划存款,涉及内控制度中的核实、授权和审批工作时,应当严格按内控制度及时办理相关手续,不得拖延推诿。

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[多选题]经办人员在协助扣划单位或个人存款时,需审查以下内容( )。
A.协助扣划存款通知书填写的被扣划存款的单位或个人是否在本机构开户,账号户名是否相符,大小写金额是否一致
B.协助扣划存款通知书上的义务人与所依据的法律文书上的义务人是否相同
C.协助扣划存款通知书上的扣划金额是否确定
D.审查有权机关要求扣划的存款是否已经被其它有权机构冻结,若已经被其他机关冻结的情况下,在原冻结机关未解除冻结或冻结期限未满的情况下,应当向要求扣划的有权机关说明情况,不得协助扣划
E.审查有权机关要求扣划的存款是否属于不得扣划的存款,若属于不得扣划的存款,应当向有权机关说明原因,不予协助
[多选题]金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时,应当审查以下( )内容。
A.“协助冻结、扣划存款通知书”填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额;
B.协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同;
C. 协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的。
D.有权机关对个人存款户不能提供账号的,金融机构应当要求有权机关提供该个人的居民身份证号码或其它足以确定该个人存款账户的情况。
[判断题]“协助查询、冻结、扣划”是指金融机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划单位在金融机构存款的行为
A.正确
B.错误
[多选题]《协助查询 冻结 扣划登记簿》记载内容包括( )。
A.有权机关名称及执法人员姓名和证件号码
B.金融机构经办人员姓名
C.被查询、冻结、扣划单位名称或个人姓名
D.相关法律文件名称及文号,协助结果
[判断题]经办柜员办理协助冻结.扣划时,不用对文书.证件等进行审核。
A.正确
B.错误
[判断题]人民法院要求金融机构协助冻结、扣划被执行人的存款时,冻结、扣划裁定和协助执行通知书适用留置送达的规定。
A.正确
B.错误
[判断题]协助有权机关扣划个人存款时,扣划款项低于原冻结金额,应审查扣划裁定书是否明确剩余冻结资金是否解冻,如果未明确说明则视同不解冻,同时要告知执行人员。( )
A.正确
B.错误
[判断题]协助冻结或扣划手续办理完毕后,根据业务实际需要可告知其账户被冻结情况。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各级营业机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划时,应登记《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》,并由有权机关执法人员和营业机构经办人员签字,登记簿的保管期限是( )。
A.A-一年
B.B-三年
C.C-五年
D.D-永久
[判断题]农商行在协助有权机关办理完毕冻结、扣划手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人。
A.正确
B.错误
[判断题]有权机关临柜办理协助查冻扣业务的,协助查询、冻结、扣划存款通知书与接触冻结、扣划存款通知书及裁定书、决定书等相关法律性文书均应由有权机关执法人员依法送达,各经办机构不得接收有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书及相关法律性文书。
A.正确
B.错误

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